证券业从业人员必须通过考试取得证券业从业资格。 从2003年起，证券业从业人员资格考试向全社会放开了。所有高中以上学历、年满18周岁，有完全民事行为能力的人士都可以通过证券业从业人员资格考试取得证券业从业人员资格。考试科目分为证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资基金、证券投资分析。报考科目学员自选。 从2007年7月起，证券业从业资格考试教材、大纲、题型全部更新。尤其是考试题型的变化，考试难度大幅度增加，学习和应试人员迫切需要加大学习、复习、培训、练习的力度，才能取得良好的成绩。2007年考试题型采取计算机上机考试，每套试卷180道题，满分100分，60分通过。每套试卷单项选择题60道题（每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）、不定项选择题60题（其中20道题的分值为每题1分，40道题的分值为每

本系列图书的特点为： (1)知识考点化：考点作为大纲要求知识的基本元素，逐个讲解，全面突破。 (2)考点习题化：选择题贯穿于考点之中，让考生了解出题的要点，准确把握考试精髓，一目了然，节省时间，提高效率。 (3)考试真题：提供部分历年考试真题，目的是帮助考生尽快熟悉考试形式、特点及方法，提高应试能力，掌握考试技巧。 (4)围绕大纲：考点依据考试大纲，对应相应习题，具有以点推题等特点。 (5)重点等级：每个考点均附有重点等级，重点等级的星数表示考试大纲要求掌握的程度，星数越多，考点重要程度越高，考生应给予更多重视。对提高广大考生应试水平，提高应试合格率有较强的适用性。

本书为“中国证券业从业资格考试轻松过关系列”之《证券发行与承销》，包括5套真题和6套模拟。5套真题答案准确详尽，重点突出，由专家级团队指点，一切为考生服务。6套模拟的组编追求形式和实质与正式考卷完全统一，即在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布各方面力求与真题基本一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。试题解析全面透彻，指出理论根源或直接指出其知识点，使考生能有效地使用模拟试卷检验系统知识掌握情况、查漏补缺、把握重点、巩固所学、举一反三，让考生一目了然地感知证券业从业资格考试、驾驭证券业从业资格考试。

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券交易”的过关必做习题集。本书遵循指定教材《证券交易》（2010年版）的章目编排，共分为10章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券交易”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。 圣才学习网／中华证券学习网提供各种证券类考试、国内外经典教材名师网络班与面授班（详细介绍参见本书书前内页），并精心制作了网络班与面授班的全套授课光盘（含精讲班、冲刺班、真题班等）。购书享受大礼包增值服务[100元网络班+ 100元真题模考+20元圣才学习卡]。本书和配套网络班与面授班、授课光盘特别适用于参加证券业从业人员资格考

本书为“中国证券业从业资格考试轻松过关系列”之《证劵市场基础知识》，包括5套真题和6套模拟。5套真题答案准确详尽，重点突出，由专家级团队指点，一切为考生服务。6套模拟的组编追求形式和实质与正式考卷完全统一，即在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布各方面力求与真题基本一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。试题解析全面透彻，指出理论根源或直接指出其知识点，使考生能有效地使用模拟试卷检验系统知识掌握情况、查漏补缺、把握重点、巩固所学、举一反三，让考生一目了然地感知证券业从业资格考试、驾驭证券业从业资格考试。

本书为“中国证券业从业资格考试轻松过关系列”之《证劵投资基金》，包括5套真题和6套模拟。5套真题答案准确详尽，重点突出，由专家级团队指点，一切为考生服务。6套模拟的组编追求形式和实质与正式考卷完全统一，即在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布各方面力求与真题基本一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。试题解析全面透彻，指出理论根源或直接指出其知识点，使考生能有效地使用模拟试卷检验系统知识掌握情况、查漏补缺、把握重点、巩固所学、举一反三，让考生一目了然地感知证券业从业资格考试、驾驭证券业从业资格考试。

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券发行与承销”的过关必做习题集。《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》遵循指定教材《证券发行与承销》（2010年版）的章目编排，共分为12章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年））中“证券发行与承销”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。 圣才学习网／中华证券学习网提供各种证券类考试，国内外经典教材名师网络班与面授班（详细介绍参见《2010-2011证券业从业人员资格考试辅导系列:证券发行与承销过关必做2000题(含历年真题)》书前内页），并精心制作了网络班与面授班的全套授课

《SAC证券业从业人员一般从业资格考试习题集》以证券业协会新颁布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲》为依据，面向改革后的2个科目 《金 融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》，在研究考试大纲和历次考试真题的基础上，通过真题与全真模拟测 试题相结合的方式，帮助读者掌握解题思路，提高应试能力。 通过 考情分析 和 知识导读 2个模块，旨在总结、提炼考试内容的重点及命题方向，展示考点的重要程度；通过 真题精选 真题精选答案及详解 全真模拟测试题 全真模拟测试题答案及详解 4个模块，为读者提供全面的复习与应试体验， 使读者能快速掌握考试题型、命题特点和解题思路，轻松应试。 《SAC证券业从业人员一般从业资格考试习题集》配有题库版光盘，不仅为考生提供与大纲同步的练习题，以及大量的真题、模拟题，还提供

《证券市场基本法律法规》依据中国证券业协会《证券业从业人员一般从业人员资格考试大纲》编写而成，以金融机构、证券与票据、保险监管为主线，精选了由全国人大及其常委会、国务院、中国人民银行、外汇管理局、银监会、证监会和保监会等国家权威部门和机构颁布实施并现行有效的金融法律、行政法规以及重要的部门规章等法规性文件。

随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。

主编张四鹏先生，毕业于天津工业大学，曾先后在深圳、香港等地的投资公司任投资总监，并兼任多所高校金融专业的讲师。在此期间，积累了大量的金融投资经验，建立了自己独特的金融投资理念和方法。2007年，张四鹏先生回到天津，创办了现今在华北地区颇具规模和影响力的金融培训机构——万维机构，并任校长和首席讲师。万维机构现拥有大批一线讲师和业内精英，团队阵容强大，并已和诸多金融机构建立长期合作关系，成为战略合作伙伴。自建校以来，万维机构全体讲师在张四鹏先生的带领下，长期致力于教学研究，并积累了丰富的教学经验。万维机构已帮助众多考生顺利通过了职业资格考试，通过率高达92.5 ％。

中国证券业从业资格考试编委会主编的《2011-2012年证券交易全真模拟试题名师详解+历年真题专家解析》真题部分包括了从2009年5月份至2010年5月份的五次考试真题，有助于考生全面、科学地把握考试命题规律与趋势。本着对考生负责的原则，专家对每一科目的真题几乎都给出了详尽的解析，使考生在参考的同时，也对相关知识点有了进一步的强化。模拟试题的组编力求在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布方面与真题保持一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。

知识点二证券投资人 （一）机构投资者 1.政府机构 政府机构参与证券投资主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府*、金融*等投资于证券市场。 2.金融机构 （1）证券经营机构 证券经营机构是证券市场上活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国的证券经营机构主要是证券公司。按照《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。 （2）银行业金融机构 银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，

《证券投资基金一本通关》，全书共分十五章，分别是证券投资基金概述，证券投资基金的类型，基金的募集、交易与登记，基金管理人，基金托管人，基金的市场营销，基金的估值、费用与会计核算，基金利润分配与税收，基金的信息披露，基金监管，证券组合管理理论，资产配置管理，股票投资组合管理，*投资组合管理，基金绩效衡量。 《证券投资基金一本通关》按照命题点解读、真题实战、模拟预测三合一的体例来编写。【命题点解读】深入剖析知识点；【真题实战】提供真题进行实战演练；【模拟预测】提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节首先构建知识框架，用真题深度解读考点，知识点和题库的完美结合很好地强化了考生的应试能力。该书严格按照*考试大纲要求，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题目选

历年真题部分具有以下特色： 一、五次考试跨度，便于掌握考试动向。真题部分包括了从2009年5月份至2010年5月份的五次考试真题，有助于考生全面、科学地把握考试命题规律与趋势。 二、答案解析详尽，利于考生把握考点。本着对考生负责的原则，专家对每一科目的真题几乎都给出了详尽的解析，使考生在参考的同时，也对相关知识点有了进一步的强化。 模拟试题部分具有以下特色： 一、准确预测。本套辅导用书模拟试题的组编力求在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布方面与真题保持一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。 二、深度解析。本部分的解析全面透彻，指出了试题的理论根源或要考查的知识点，使考生能有效地利用模拟试卷检验知识掌握情况，做到查漏补缺、把握重点

《2013*版证券从业资格考试辅导教材：证券发行与承销》依据*考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重难点；考点知识清单将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、有主次列出；经典考题链接精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题是专家在深入研究考纲的基础上对考题做出的权威预测；参考答案及详解对权威预测题的所有题型进行全面解析。 本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且其所采用的讲练结合的形式能够扩展解题思路，提高答题技巧。 《2013*版证券从业资格考试辅导教材：证券发行与承销》适用于参加2012年下半年及2013年上半年证券业从业资格考试的考生。