为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据*证券业从业人员资格考试大纲和指定参考教材编写了证券业从业人员资格考试一本通丛书。 本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。本书是其中的分册《证券投资基金》。

1995年，国务院证券委发布了[证券从业人员资格管理暂行规定)，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办了证券业从业人员资格考试。据统计，近年来证券从业资格考试报考异常火爆。仅关于2011年3月份的次证券从业资格考试，在百度上的搜索量就达22573人次。其报考量也达到了65．48万科次，与2010年同期相比提高率高达29．33％。 时至今日，考生人数不断增多。鉴于考生在职考试，工作繁忙、时间零散的特点，我们编写了这套证券从业人员资格考试考点采分系列图书。本系列的特点为： (1)知识考点化：考点作为大纲要求知识的基本元素，逐个讲解，全面突破。 (2)考点习题化：选择题贯穿于考点之中，让考生了解出题的要点，准确把握考试精髓，一目了然，节省时间，提高效率。 (3)考试真题：提供

本书内容包括证券交易的定义、种类，交易风险的种类以及风险防范；证券经纪业务的含义和特点，证券经纪业务的登记存管、委托买卖、竞价成交、大宗交易、业务管理与监管等业务规则；证券经纪业务、自营业务、客户资产管理业务和证券回购业务的基本知识和管理要求；清算、交收的概念和运用；证券营业部的管理及内部控制目标、原则与要求等。

本书为《2009年证券业从业资格考试应试指导丛书》之一，该丛书分为五个分册。每册每章包含三个部分：部分为考试大纲，主要目的是便于应试人员复习时对照；第二部分是教材的要点提示，有利于复习者尽快抓住复习重点，提高复习效率；第三部分是复习题和参考答案，复习题分为单项选择题、多项选择题和判断题三种题型。书中还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。 本书还附有两套模拟试卷及参考答案，便于考生经过复习之后，自行检测自己的考试能力并判断自己可能得到的成绩。

本套“临门一脚考试系列辅导丛书”紧扣*大纲和教材，根据考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。《证券发行与承销(2012证券从业资格考试应试辅导及考点预测)》(作者证券从业资格考试辅导丛书编委会)是其中一册，分为上市公司发行新股；可转换公司*及可交换公司*的发行；*的发行与承销等十二章内容。

本套丛书是证券从业资格考试辅导书。《证券投资分析(2013证券从业资格考试辅导用书)》就证券投资分析部分编写，先是对证券从业资格考试的形式和题型进行了简单介绍，探讨了学习方法与备考技巧，然后对各部分内容涉及的知识点进行讲解。知识点紧扣*证券从业资格考试大纲，并统计了历年考点的考试概率与分值分布情况，详尽、专业地解读了重点和难点。另提供近年真题，供考生巩固所学知识。 北方华尔金融咨询有限责任公司组编的《证券投资分析(2013证券从业资格考试辅导用书)》适合参加证券从业资格考试人员及相关从业人员阅读，有助于读者较为轻松地掌握证券投资分析部分涉及的知识点，理清思路，把握重点，提高应试能力。

这是一套集权威性与系统性为一体的丛书； 这是一套集指导性与实用性为一体的丛书； 这是一套集实战模拟与深度预测为一体的丛书…… 证券业从业人员考试是进入证券行业的必经途径。在证券行业就业，已是国内外“金领”理想的职业选择。为了加强对全国证券业从业资格考试的复习指导，*限度地满足广大考生复习迎考、高分过关的需要，我们依据*版的全国证券业资格考试大纲与教材，在深入剖析历年证券业从业资格考试命题规律的基础上，由权威名师组成的命题研究专家组逐题推敲，精心编写修订了这套《全国证券业从业资格考试命题预测考卷》辅导系列，力求有效地指导考生进行考前高效复习训练。 本套丛书由《证券市场基础知识命题预测考卷》、《证券投资基金命题预测考卷》、《证券投资分析命题预测考卷》、《证券交易命题

这是一套集权威性与系统性为一体的丛书； 这是一套集指导性与实用性为一体的丛书； 这是一套集实战模拟与深度预测为一体的丛书…… 证券业从业人员考试是进人证券行业的必经途径。在证券行业就业，已是国内外“金领”理想的职业选择。为了加强对全国证券业从业资格考试的复习指导，*限度地满足广大考生复习迎考、高分过关的需要，我们依据*版的全国证券业资格考试大纲与教材，在深入剖析历年证券业从业资格考试命题规律的基础上，由权威名师组成的命题研究专家组逐题推敲，精心编写修订了这套《全国证券业从业资格考试命题预测考卷》辅导系列，力求有效地指导考生进行考前高效复习训练。 本套丛书由《证券市场基础知识命题预测考卷》、《证券投资基金命题预测考卷》、《证券投资分析命题预测考卷》、《证券交易命题预测考卷》

本书以{2010年证券业从业资格考试统编教材》为基准，以近年来考题命题规律为指南，打破常规编写思路，在内容安排上，按照讲解与练习相结合的原则，进行了创新。主要有以下几方面： ，考点结构概览。 以知识结构图的形式对每一章的内容作了形象化的表述，目的是让广大考生能够提纲挈领地从整体上把握全章内容，帮助考生编织知识网络，理清思路。 第二，考点重点突破。 ’ 本书依据《证券业从业资格考试大纲》，总结出了每一章的主要内容，编写时将考点划分成块，提炼出记忆方法和记忆重点，并精心选取针对该考点的例题及部分真题，附有详尽解析，使考生掌握知识、明确考点、记住重点难点并触类旁通。题型的列举使考生能够提前进入考试状态，适应考试的形式。这一部分内容凝聚了编者的授课经验和对考点的把

成功过关试卷的特点如下。其一是依据各科目考试大纲的指引，研究历年考试的命题趋势，细化每一个可能成为命题的知识要素，力求做到内容翔实、考点覆盖面大，尽可能在题型、题量上与真题试卷保持一致。同时考虑到考试时间紧、题量大的特点，我们的试卷适当增加了题量，以帮助考生提高答题速度。考生只要认真研习这些试卷，不仅可以熟悉题型，了解试卷难度，还可将其作为自测、强化训练之用，以达到找出差距、查漏补缺的复习目的。一卷在手，成功过关势在必得。其二是增加试题的务实性，加大模拟题与实际操作的联系，同时针对每一套模拟题都提供了答案和详细的解析，弥补了目前市面上大多数辅导书只有答案不见解析之缺憾。这样能有效地帮助考生巩固知识要点，提高基本技能，让考生既知其然，也知其所以然，在学以致用的基础上轻松过关

证券业从业资格考试的科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》；专业科目包括《证券交易》《证券投资基金》《证券投资分析》和《证券发行与承销》。本书主要针对各个科目的考试大纲，对重要考点进行了总结，分为高频考点及中频考点；按照考试大纲的要求，对重点的计算公式进行了汇总分析；对易混易错的知识点，通过图示或表格等形式进行了对比阐述，加强记忆。本套图书的结构安排、体例设计均体现了新的理念，采用双色印刷的形式突出各科考试的核心考点关键词，让考生在备考过程中充分把握各要点，一步一个脚印，扎实地掌握考试重点。

为帮助广大考生顺利通过考试，华泉中天证券考试研究中心专家组精心汇编了《2013-2014年中国证券业从业人员资格考试历年真题指导用书》。本套历年真题由《证券市场基础知识历年真题及华泉中天名师解析》、《证券交易历年真题及华泉中天名师解析》、《证券投资基金历年真题及华泉中天名师解析》、《证券投资与分析历年真题及华泉中天名师解析》、《证券发行与承销历年真题及华泉中天名师解析》五个科目组成。每一科目均精心汇编并详细解析了2012年12月份、2012年9月份、2012年6月份、2012年3月份、2012年と?以下三大特点：一、真题汇总，把握命题规律；二、解析详尽，考点有效强化；三、名师在线，倾情服务考生。是目前市场上一套涵盖2012年全部四次考试试题的真题指导用书。华泉中天版证券从业资格考试系列指导用书长年以来连续再版，已成为行业

本套书严格依据*考试大纲编写，编写人员既有证券专业的老师，也有证券行业的高级从业人员，更有资格考试的考务专家，因此本套书的模拟试卷具有全面性、精准性、预测性的特点，尤其是“考点提示”和“精讲解析”部分，更是本套书的精华所在。“考点提示”是为了让考生掌握知识点而设计的，“精讲解析”帮助考生重点记忆知识点内容，更有针对性，也更容易理解和记忆。

为满足广大考生的要求，我们选拔部分行业专家、名校教师和证券法学专家组成证券业从业人员资格考试专家组，以《证券业从业人员资格考试统编教材（2012）》和《证券业从业人员资格考试大纲（2012）》为蓝本，在跟踪历年考试真题和命题趋势的基础上，不但征集五科习题11956道，而且针对大纲知识点的变动和教材的重大修改情况补题、出题共3397道。专家组不仅对《2012证券业从业人员资格考试练习试卷与解析：证券发行与承销》每个考点的习题逐题审读，审慎删题和反复磨题，减少1241道，本科习题总量精简至10715道，精简10.38%；而且对每道习题分别作答和解析，并根据证券市场发展变化再度精简近200题。专家组细分考生的个性需求，编排每科2000道题左右、五科共10550道题的《证券业从业人员资格考试习题与精解》。 《2012证券业从业人员资格考试练习

1.本套试卷依据*证券从业资格考试专用教材及*题型精心编写而成，内容全面，重点突出，预测性强，权威性高。 2.本套试卷设有全真模拟试卷，考生可根据实际情况对专用教材的相关章节进行学习，完后进行自测以检验学习效果。 3.本套试卷答案附有解析，考生可以与教材结合，充分高效地学习。 4.本套试卷附有历年真题及参考答案详解，以帮助考生能准确的把握考试知识点所在。 5.本套试卷由常年从事证券从业资格考试命题研究的专家编写而成，对教材理解透彻，对考试大纲解读到位，对命题规律把握精准，保证“一卷在手，考试无忧”。

2012年新版《证券业从业人员资格考试大纲》进行了较大幅度的调整和完善，共修订知识点184个，占2011年大纲知识点总数的16．38％。与此相对应，《证券业从业人员资格考试教材(2012)》也进行了重新修订。为了帮助大考生在较短时间内适应教材变化，掌握考试中的重点、难点并顺利通过考试，我们组织了一批证券业从业人员资格考试辅导专家，精心编写了这套“证券业从业人员资格考试精要(2012)”。 本套辅导丛书以*修订大纲和统编教材为基础，不但涵盖了教材的主要内容，而且突出了重点、难点和考点，更注明了新增知识点，可以帮助考生快速掌握考试内容，达到事半功倍的效果。 本套辅导丛书由考试大纲、知识结构、新增知识点、重点解析和精选习题五部分组成：考试大纲和知识结构有助于考生整体把握每章内容；重点解析以填空式突出展示重要知识点

本书是华泉中天职业考试研究中心重磅推出的又一力作。《华泉中天·中国证券业从业资格考试无纸化考试辅导用书：2012-2013年证券投资分析上机考试题库》是严格按照中国证券业从业资格考试大纲要求和上机考试的无纸化形式编纂而成。《华泉中天·中国证券业从业资格考试无纸化考试辅导用书：2012-2013年证券投资分析上机考试题库》中所有的知识点均严格按照考试大纲要求，经由考试研究中心知名专家进行了详尽的系统性梳理，其试题涵盖了考试大纲要求的全部考点，并甄选了历年考试真题及疑难点，着力为考生指点迷津。

国家证券业从业资格考试研究组编著的《证券市场基础知识(全新2012-2013证券业从业资格考试全程应试辅导精要)》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子考试顺利过关的全程应试辅导用书。

为了帮助有志于加入证券业的考生取得轻松快捷、事半功倍的学习效果，能顺利通过证券业从业资格考试，获得资格证书，中国铁道出版社组织编写了“证券业从业资格考试专用教材”，应试指南和预测试卷自成体系，互为依托和补充，是一套理想的过关辅导教材。本书为该系列之一的《证券投资分析成功过关八套卷》。

为帮助参加证券业从业资格考试的考生早日通过资格考试。本书编委会在充分研究考情、考纲、统编教材、真题的基础上，集中高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家精心编写了“证券业从业资格考试辅导用书”，包括：《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》五个科目。本书与同类辅导书籍相比具有如下特点： 1.严格按考试大纲的体例编排，囊括考纲所有考点，严格遵循教材内容，帮助考生全面复习。 2.编委会根据历次考试每个考点的出题情况和考试概率，对考点逐一进行星级评定，五星级是重要的内容，考到的概率；四星级其次，其余以此类推。 3.在每个考点之后，随即附上*的真题演练，以帮助考生体验真题考试状态，领会考试

本书为《2010年证券业从业资格考试辅导用书》的其中一册。本书由考试大纲、考点精讲、强化训练、答案详解四个基本框架构成。其中考试大纲部分是对本章考试内容的总体要求；考试精讲部分是对证券业从业资格考试教材的归纳和凝炼；强化训练部分是对每章节内容的一个考查，其难易程度与真题相当，且相当一部分是出自历年考题；答案详解部分不仅是对强化训练的解释说明，对教材也起到了补充说明的作用，充分帮助考生拓展思路，举一反三。

《华图·2014证券业从业资格考试后8套题：证券发行与承销》是指组织专家进行研究了*考试真题后编写了冲刺试卷，图书内容符合证券业从业资格考试的各科目的考试内容，难易程度与考题相符，并涵盖证券业从业资格考试的必考知识点。考生可以通过模拟训练和考前冲刺训练掌握考试的方向和重点。

为帮助广大考生顺利通过考试，华泉中天证券考试研究中心专家组精心汇编了《2013-2014年中国证券业从业人员资格考试历年真题指导用书》。本套历年真题由《证券市场基础知识历年真题及华泉中天名师解析》、《证券交易历年真题及华泉中天名师解析》、《证券投资基金历年真题及华泉中天名师解析》、《证券投资与分析历年真题及华泉中天名师解析》、《证券发行与承销历年真题及华泉中天名师解析》五个科目组成。每一科目均精心汇编并详细解析了2012年12月份、2012年9月份、2012年6月份、2012年3月份、2011年11月份、2011年9月份共六套历次考试真题。 本套历年真题具有以下三大特点：一、真题汇总，把握命题规律；二、解析详尽，考点有效强化；三、名师在线，倾情服务考生。是目前市场上一套涵盖2012年全部四次考试试题的真题指导用书。华泉中天

《2013证券业从业资格考试专用教材：证券发行与承销高分题库（赠光盘）》专用教材化繁就简，紧扣每一门学科的考试大纲，通过复习方向指导、核心考点速记、精选考题同步演练等多个栏目提示考纲要点、解剖考试内容、提炼考点精华，使考生轻松理解、轻松记忆、快速掌握。因此本套教材是一套脉络清晰、针对性强的精编教材。它能帮助考生抓住考点，这对系统学习、快速提高成绩有着极强的指导作用。特别是书中的核心考点速记部分，更是精心提炼考纲要点，简明扼要，图表归纳完整有序，便于考生理解记忆。

《证券市场基础知识》 本书依据*考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。 本书不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。 《证券交易》