本书以证券市场监管执法的前沿问题研究为视角，围绕资本市场的法制与合规问题，研究内容十分丰富：既有证券执法绩效的整体评估，也有针对内幕交易、市场操纵、大股东违规、上市公司再犯等重点违法问题的关注；既有应对资本市场的创新和开放潮的监管前瞻问题研究，也有关于证券行政处罚执行的后端执法症结的剖析，还覆盖了国际金融危机后监管执法的新变化及对中国实践的启示。这些问题的研究，对于资本市场法治的提升、执法者把握违法行为的发展变化方向与规律、市场参与者的合法合规运作等具有重要的理论价值与实践意义。
该论题只是在近年一才吸引了学术界、实务界的普遍关注，一方面需广泛借鉴、参考以美国为代表的发达资本市场的理论和司法实践，另一方面需结合我国国情进行由浅入深，由宏观到微观，理论与实践相结合的探讨，因此，很多理论观点还远未形成成熟、一致的定论。在本书中，各位作者的认识、观点也不尽一致，章节中的一些观点、见解并不必然代表主编的看法。从事司法实务特别是审判工作的读者，应对书中的内容、观点进行多角度的辨析。本书的主要价值应是为读者提供一些思考问题的材料、工具和角度，而不是提供“放之四海而皆谁”的普遍性原理。
