本书是本系统研究证券集团诉讼的著作。全书由8章构成，主要包括证券集团诉讼的优缺点剖析、美国证券集团诉讼的重大变革及其关键环节介绍、其他国家证券集团诉讼的立法与实践、中国证券诉讼的缺陷与完善、以及外证券集团诉讼案例评析等。本书核心在于通过比较法的考察和分析，探讨证券集团诉讼、尤其是美国的证券集团诉讼模式对中国的可借鉴性。本书的最终结论是，作为人类智慧迄今为止所发现的最为有效的一种制度，证券集团诉讼制度在为证券市场中小投资者提供救济方面所具有的显著优势是中国立法与司法实践所不能回避的；中国证券市场的真正法制化发展，必须依赖于对证券集团诉讼国际先进规则或其中部分元素的充分借鉴。

本书涵盖了保荐业务的主要环节，通过对大量的成功经验或失败案例的分析探讨和总结提炼，综合中国证监会、证券交易所和投行相关分析人士对投行保荐业务实务和审核要求所进行的阶段性总结或分析，以求针对目前保荐业务制度框架下具体的法律法规和规范要求，为广大投资银行从业人员和拟上市企业股份制改制、规范动作直至发行上市提供翔实、有例可查、具有较高可操作性的解决方案的参考，本书可作为中国证券从业资格考试和保荐代表人胜任能力考试的辅助教材。还可成为高等学校投资银行专业、MBA、EMBA课程的教学案例素材。

从私募股权基金的立法层面上，中国银监会在此期间出台了《信托公司私人股权投资信托业务操作指引》，规范以信托方式从事私募股权投资的运作模式。同时，国家发改委就私募股权基金的备案及监管出台了规范性文件，各地也纷纷出台关于合伙制私募股权基金的规章和税收优惠政策。天津、上海、深圳、宁波及重庆等城市走在全国前列，成为吸引私募股权投资机构注册地的城市。在私募股权基金的退出层面上，中国证监会在2009年3月31日推出了《公开发行股票并在创业板上市管理办法》并随后启动了创业板。另外，证监会非上市公众公司监管部获准设立，该机构的设立为新三板市场的开设和扩容创造了政策条件。创业板和新三板市场的设立将使中国多层次的资本市场得以进一步完善，这无疑将对于私募股权基金的退出提供更为便捷的通道。推出本书的主要目的是

本书作为股东股权法律实务的一个组成部分，集中分析了股东股权的资格条件及其认定、股东出资及其形式、股东与章程及董事会关系、股东的民事刑事等法律责任、股东与其他企业形式的投资人比较等。全书的内容以股东为核心进行展开，本着权利与义务对等的原则，从各个不同的方向延伸，建立了对于股东地位及其责任理解的立体网状结构概念，使读者对公司法这个舞台上的主角——股东这一角色有充分的把握，为任何一位现在的和未来的股东提供一个法律方向的指引。

本书结构：共分为六章，章为证券纠纷概述，阐述了证券纠纷的范围、种类、特点与审理证券纠纷案件的基本原则。第二章和第三章分别论述了证券发行和证券交易中产生的纠纷及其相关责任。第四章从主体角度出发，分析了中登公司和证券交易所这两个特殊主体的责任问题。第五章主要涉及金融创新中的法律问题。第六章阐述了期货市场的相关问题。

随着融资渠道的扩展，债券发行成为一种新兴的融资手段，随着经济形势的变化，这一手段越来越重要。 我国的债券有很多种类型，不同类型债券的发行主管部门、发行条件、发行程序和发行文件也不尽相同，相关法律规定也十分繁杂，本书在作者多年从业经验基础上，精心梳理了不同类型债券的发 行规则与操作实务。

本书是本系统研究证券集团诉讼的著作。全书由8章构成，主要包括证券集团诉讼的优缺点剖析、美国证券集团诉讼的重大变革及其关键环节介绍、其他国家证券集团诉讼的立法与实践、中国证券诉讼的缺陷与完善、以及外证券集团诉讼案例评析等。本书核心在于通过比较法的考察和分析，探讨证券集团诉讼、尤其是美国的证券集团诉讼模式对中国的可借鉴性。本书的最终结论是，作为人类智慧迄今为止所发现的最为有效的一种制度，证券集团诉讼制度在为证券市场中小投资者提供救济方面所具有的显著优势是中国立法与司法实践所不能回避的；中国证券市场的真正法制化发展，必须依赖于对证券集团诉讼国际先进规则或其中部分元素的充分借鉴。

重新认识和构建我国的适当性制度，一是明晰适当性制度的适用范围：投资者对证券公司产生专业信赖且双方当事人存在实质不对等的领域。二是确立信赖保护理论作为我国投资者适当性制度的理论基础。三是明确投资者适当性的定位：是证券商的一项义务，而不是权利：是对投资者的分类保护，而不是合格投资者制度；是一项证券监督管理制度，而不是对投资者的管理制度。从根本上说，投资者适当性是在证券销售、推荐领域平衡投资者与证券商之间权利义务关系的一项投资者保护制度。

按照我国实际发行的品种进行分篇，以法律规定和证券交易所的规则为基础，从实务操作层面分别对公司债、企业债以及其他的发行、上市和交易阶段所涉及的实践操作的相关内容进行了详细阐述。重点介绍了公司发债之前的考虑因素和中介机构的选聘，法律规定必须满足的条件，实践操作中的程序和申报文件以及交易中涉及的问题等。附录部分包含募集说明书内容指引、法律意见书和律工作作报告范本，供读者在实践应用中作参考。

《证券法苑》一直力争站在法制与实践前沿，推动资本市场法治理论研究与监管实践的交流与沟通，支持资本市场规范、健康、持续、稳定的发展。本卷分为 前沿探讨 、 实践解析 、 制度分析 、 重组案例 四个板块。

《债券投资法律实务》一书，向投资债券的受好者，初学者介绍了通行的金融市场上使用的债券、国库券、衍生物和其他金副工具。读者将学会如佑在金融市场上对这些债券产品进一般的买卖交易。这本实务书籍既有通俗的理论性知识，又有技术性很强的实际操作经验，是债券投资人走向成功理财的桥梁。