原著（Securities Regulation in a Nutshell） 是美国证券法著作中的佼佼者。以简明、流畅、通俗易懂且体系全面为特点，成为了解美国证券法优秀的教材之一。原著自1978年出版以来，一直畅销不衰，广受法学院学生及法官、检察官、律师和公司法务人员的欢迎。到2020年11月，已经修订至第12版。 本书由十章构成。以美国证券监管的七部主要法案为支柱，其中主要篇幅用于介绍《1933年证券法案》和《1934年证券交易法案》，以及美国证券交易委员会根据这两部法案制定的大量规则。用一章的篇幅介绍证券监管的最重要条款：反欺诈条款。用两章的篇幅介绍证券从业监管，以及对两类重要参与主体，即投资公司和投资顾问的从业监管。另外重点介绍了证券业违法行为的处罚措施和证券业所涉及的民事责任。本书也对美国证券法的域外适用和州对证券业的监管做了概括

《中国证券法律实施机制研究》比较研究了政府监管、民事诉讼、交易场所监管等证券法律实施机制的一般性优劣、在中国实际环境下的表现，以及未来的改进之道。通过这一视角，诸多证券法中的精微理论与实务案例得到了细致分析与有机结合，为市场约束和国家权力如何在证券市场治理中实现适当的配置提出了新思考。 《中国证券法律实施机制研究》并非关于特定的法律实施机制的专著，也并不试图在深度细致度上大幅超越对特定的法律实施机制的相关专著，而希望在一个较为宏观的证券市场法律环境改善的视角上对比探究不同的法律实施机制在中国具体环境下的成败利钝与发展空间。

证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从"变相借贷进行股票投资"，到资产管理业务"断臂求生"，到资产管理业务"全面放开，通道崛起"，到"统一监管，回归本源"。

本书探讨了证券法律责任体系中民事责任、行政责任和刑事责任三者之间的功能协调问题，通过分析证券市场法律规制的 需求定理 以及多元证券法律责任之间的优势互补，提出应通过 三位一体 模式协调三者功能，实现多元证券法律责任的合作规制。以此为基础，分别从实体法、程序法两个层面提出具体的问题解决路径，以实现证券法律责任的功能协调，从而在救济投资者和惩罚违法行为之间找到平衡，保障资本市场健康发展。

证券法实施机制作为法律与金融交叉学科的核心议题，是推动证券市场高质量发展的基础性治理机制。从比较法的角度看，中美两国证券法实施各具特色。美国 多头执法 模式催生出异常活跃的执法活动，有效震慑了证券市场违法行为，但也暴露了过度威慑之风险和执法资源之浪费；我国 集中执法 有效控制了执法的社会成本，却面临执法力度和监管覆盖不足等挑战。本书通过深度对比中美两国证券法实施机制，从制度功能、制度实效、制度成本与收益等多个维度，系统剖析不同治理模式的优缺点，为完善我国证券法实施机制提供解决思路。上述研究不仅有助于提高我国证券市场的治理水平，为证券市场健康有序发展筑牢根基，也为相关领域的政策制定者、法律从业者及学者提供新的信息与素材。

本书从非标业务的含义及主要模式讲起，以业务主体、融资项目、投资方式、增新措施以及项目文本为专题，就非标业务中常见的风险进行了逐一分析，并附上详尽的案例及相关规范性文件，就相关风险点做了重点提示，给出了风险防范提示。

《证券法前沿问题研究》内容简介：本书针对在我国证券法修改的一些重大理论问题和证券法实务中出现的一些亟待解决的问题，从证券法的基础理论，证券发行制度，证券交易行为，证券市场主体，证券投资基金，证券监管等方面进行了深入研究，分析原因，提出解决思路，以期为我国证券法的修改完善和资本市场的法治建设提供参考。

《证券法信息披露导论》是证券法学专家郭锋教授长期致力于资本市场信息披露制度研究的最新力作。该书全面构建了资本市场信息披露理论框架，详细阐释了信息披露主要制度，包括信息披露价值功能、信息披露学说、信息披露规则、信息披露类型、自愿披露与安全港规则、非上市公众公司信息披露、可持续发展信息披露、违反信息披露规范的民事责任；同时，对信息披露主要文件类型和证监会制定的格式准则进行了介绍，对信息披露的政府监管、自律监管，人民法院审理虚假陈述民事纠纷案件的司法实践问题，从理论上进行了系统总结和分析。

冯果主编的《证券法(创新思维法学教材)》设置证券发行、证券上市、证券交易、信息披露、上市公司收购等十一章来阐释证券法的基本理论与制度，体系完整，内容丰富。在每章的内容安排中，既有对理论的审思与理解，也有对制度的分析和评判，还添加了丰富的课外阅读资料，以拓展读者的阅读视野。本书的一大亮点是紧扣资本市场的创新发展需要，提炼证券法制的义理和精神，阐释证券法制的理念与制度，分析证券法制的程序与运作。在权衡利弊和探究得失的基础上，本书针对我国证券法制的缺陷提出了诸多富有理论前瞻性和现实可操作性的制度构想。本书阐述明晰到位，深入浅出，注重理论联系实际，适合作为法学专业本科生、研究生、教学研究人员以及证券实务部门工作人员全面学习和研究证券法的读物。

本书通过司法与合规实践视角深度解构内幕交易法律规制与风险管理中的疑难问题，以法律与金融的双面向视角解析内幕交易行为，深化金融刑法解释原理、司法判断规则、合规措施的研究，以期对证券违法犯罪条款的公平高效实施有所裨益，同时希望通过精细化的司法规则更好地服务于资本市场效率与投资者权益的协调和统一，从而为市场交易者提供具有针对性的合规管理计划。

本书基于《期货和衍生品法》关于民事责任制度的规定，从条文演变、民事赔偿责任构成要件、民事责任性质、归责原则、损失赔偿范围及损失计算方法等角度，对期货市场民事责任法律问题进行系统化的论述。 br 第一章从监管法视角阐释了证券期货法上的民事责任制度的金融监管功能，并对晚近司法政策进行了梳理，阐释新的功能定位下对民事责任制度背后的监管逻辑，即强调民事赔偿责任追责对证券期货违法的震慑功能与公私执法的协同效应，立体追责体系下民事追责不再单纯依靠诉讼，而是依靠调解、仲裁与诉讼等多元纠纷解决机制的对接与协调落实。 br 第二章阐释期货市场违反交易者适当性义务，即错误销售的民事赔偿责任。本章梳理目前所有错误销售赔偿纠纷案例，对错误销售民事赔偿司法裁判逻辑进行全面梳理总结。 br 第三章、第四章、第五章分别

本教材将 的 证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍 不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。本次修订主要是基于第四版以来的众多变化。 主要的就是 《证券法》2019年底 。书中所引法条（及证监会行政规章）的替换和相应的内容调整便成为修改的重点；另外，关于证券的种类，新法增加了存托凭证、资产支持证券和资产管理产品三类。本书第四版已经根据市场的变化在 章中增写了资产支持证券和存托凭证两节，新版在此基础上又添加了资产管理产品一节。2022年1月， 针对证券法领域的

债券作为一种金融契约，同时也是债券是一种有价证券，政府、金融机构、工商企业等直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证，具有法律效力。债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系，债券发行人即债务人，投资者（债券购买者）即债权人。债券融资本成本低，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广、金额大，是企业融资最佳手段之一。本书为债券发行与承销业务提供了全面系统的业务介绍和操作指引。

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