《中国证券法律实施机制研究》比较研究了政府监管、民事诉讼、交易场所监管等证券法律实施机制的一般性优劣、在中国实际环境下的表现，以及未来的改进之道。通过这一视角，诸多证券法中的精微理论与实务案例得到了细致分析与有机结合，为市场约束和国家权力如何在证券市场治理中实现适当的配置提出了新思考。 《中国证券法律实施机制研究》并非关于特定的法律实施机制的专著，也并不试图在深度细致度上大幅超越对特定的法律实施机制的相关专著，而希望在一个较为宏观的证券市场法律环境改善的视角上对比探究不同的法律实施机制在中国具体环境下的成败利钝与发展空间。

证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从"变相借贷进行股票投资"，到资产管理业务"断臂求生"，到资产管理业务"全面放开，通道崛起"，到"统一监管，回归本源"。

本书主要介绍和分析中国的证券法及其实践，注重法条分析，章节框架参考了我国《证券法》、中国证券监督管理委员会编《现行证券期货法规汇编》、美国的证券法教材以及中国证监会的内部机构设置，同时探讨了美国证券法的相关部分，借助对美国证券法的评论加深对中国证券法的理解。

本书从非标业务的含义及主要模式讲起，以业务主体、融资项目、投资方式、增新措施以及项目文本为专题，就非标业务中常见的风险进行了逐一分析，并附上详尽的案例及相关规范性文件，就相关风险点做了重点提示，给出了风险防范提示。

《证券法前沿问题研究》内容简介：本书针对在我国证券法修改的一些重大理论问题和证券法实务中出现的一些亟待解决的问题，从证券法的基础理论，证券发行制度，证券交易行为，证券市场主体，证券投资基金，证券监管等方面进行了深入研究，分析原因，提出解决思路，以期为我国证券法的修改完善和资本市场的法治建设提供参考。

冯果主编的《证券法(创新思维法学教材)》设置证券发行、证券上市、证券交易、信息披露、上市公司收购等十一章来阐释证券法的基本理论与制度，体系完整，内容丰富。在每章的内容安排中，既有对理论的审思与理解，也有对制度的分析和评判，还添加了丰富的课外阅读资料，以拓展读者的阅读视野。本书的一大亮点是紧扣资本市场的创新发展需要，提炼证券法制的义理和精神，阐释证券法制的理念与制度，分析证券法制的程序与运作。在权衡利弊和探究得失的基础上，本书针对我国证券法制的缺陷提出了诸多富有理论前瞻性和现实可操作性的制度构想。本书阐述明晰到位，深入浅出，注重理论联系实际，适合作为法学专业本科生、研究生、教学研究人员以及证券实务部门工作人员全面学习和研究证券法的读物。

近年私募股权投资基金在我国迅速发展，经过多年的磐涅，已经拥有了法律制度体系雏形，但是由于我国私募股权投资基金法律制度是“舶来品”且发展迅猛，以致实务中未能对不同类型的私募股权投资基金进行区分对待，并建立系统化的法律制度。 本书从私募股权投资基金的概念入手，追溯了域外私募股权投资基金类型化的发展历程，剖析其法理属性，提出私募股权投资基金系内涵统一，外延不断拓展、演化的开放性制度体系。基于我国私募股权投资基金法律制度形成的特殊历史路径，建议在既有的本土法律环境下针对三种类型化的私募股权投资基金，建立牌照化管理的法律制度，根据其外溢性不同将其区分为：对未上市中小企业股权投资的创业投资股权基金、进行产业整合的并购基金、对证券市场上公开交易金融产品组合投资的私募证券投资基金。针对

《证据法要论》编著者周荣。《证据法要沦》是中国法学者撰写的部较为系统讲授证据法学知识的著作。该书任参酌松冈义正、盛振勾、威格摩尔等人证据法学研究成粜基础上，发展形成了一套较为系统．丰满的证据法学知识体系。

法学论丛是我社近年推出的大型法学专著系列丛书。该丛书共有以下几个系列：法理学系列、公法系列、比较法系列、宪法行政尘系列、民商法系列、刑事法律系列、经济法系列、国际经济法系列、国际金融法系列、法律史系列、国际法系列。该丛书将以开放的形式连续出版下去。每个系列都由该领域的专家学者进行策划、审稿，作者队伍包括法学界老中青几代学者，既有德高望重的学术权威，又有刚刚展露才华的后生晚辈，体现了法学研究的繁荣昌盛、蒸蒸日上。 本丛书本着“人无我有，人有我优”的原则，所选书目基本反映了该学科*、前沿的研究成果，既有重要的理论价值，又具有较强的实践指导意义。

2006年10月，中国证监会在“查审分离”的基础上，进一步深化执法体制改革，借鉴成熟市场经济国家“行政法官”制度，率先在行政机关内部设立专门的行政处罚委员会从事案件审理工作。 为及时总结案件审理经验和审理过程中遇到的普遍、共性问题，中国证监会行政处罚委员会近期组织人员对一批精选案件进行了全面梳理，撰写了案例分析述评，并汇集成《证券行政处罚案例判解》(第1辑)。《证券行政处罚案例判解》(第1辑)以证券市场操纵、内幕交易、信息披露违法等案件类型作划分，以案情介绍、焦点问题、关联条文、问题解析与处理结果四个部分作为每个案例述评的基本结构，主要汇编了新体制下中国证监会查处的一批典型案例的分析述评，全书共35万字。其中，案情介绍与处理结果是对案情的简单介绍，帮助读者掌握案件的基本事实与处理结果；关联条

本书是一本聚焦法律风险的专著，它把金融风险中的法律风险提炼出来，针对不同金融机构的特点，对信贷流程中各个环节的法律风险进行梳理和展示，并加以条分缕析，真正做到了翔实而具体。

从律师公司业务执业的情况来看，公司股东的股份转让(出资转让、股权转让)是律师的常规业务。以公司股份为表现形式的公司股东权是法律保护的财产权利之一。股权，也叫股东权，是有限责任公司股东依法享有的对公司的财产、经营、收益等方面的权利。股权或股东权是具有商业价值的，可以依法流通和转让的，是随着公司业绩的起伏和市场行情的变化而变化的。 市场经济中商品的交换形式从低级向高级发展，包括以物易物、货币交易、纸币交易、票据交易、可流通的股票*交易，到今天的公司股权交易。股权交易作为资本运作的形式之一，同样存在于有限 责任公司、股份有限公司和上市的股份有限公司等不同形态的企业组织当中，其股权转让的法律规定和合同的约定以及交易规则、实质要件等因素是各不相同的。在此，我们主要探讨有限责任公司的股

本书共五篇，期货概述篇精要介绍了期货市场的合约、制度、主体、创新业务以及*出台的股指期货，后面四篇则具体介绍了期货准入实务、期货相关实务、期货案例、法律法规与交易规则等方面。值此股指期货上市之际，相信这样一本期货法律实务方面的著作，一定会给读者带来收获。

本书在对境内外市场司法介入证券交易所自律管理的立场和政策进行比较研究的基础上，翻译汇总了美国、香港等成熟市场发展中司法介入交易所自律管理所形成的近二十起典型案例的司法判决书，并逐案评析了我国法院介入交易所自律管理中的十余件有代表性的诉讼，对完善我国的司法介入证券交易所自律管理提出了相应的建议。

本书是一部关于信托与证券化法律的理论研究专著，内容涉及信托、证券化与不动产，不动产证券化法律理论研究，不动产证券化法律实务分析，特殊目的机构的法律问题研究等，适合金融法律制度研究者参考使用。 信托与资产证券化在我国市场经济建设中有着旺盛的生命力，其迅速地兴起与发展使人始料不及。近年来。信托与资产证券化的研究在我国经济学、法律学界也渐成气候。本书努力在法理上厘请两者的联系与区别，聚焦市场关注的热点问题，突出理论联系实际，对于我们促进试点及规范实践具有重要意义。 本书涉及不动产信托及证券化各个方面的法律问题，但内在联系紧密，逻辑性强、体系完整；聚焦市场关注的热点问题，突出理论联系实际，既吸收借鉴国外、港台地区相关法治理论，又有广泛深入的实践调研基础，现实针对性、实践指导作用

本书论述的上市公司证券犯罪主要包括：内幕交易、泄露内幕信息罪，操纵证券、期货市场罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，擅自发行股票、公司、企业*罪，欺诈发行股票、*罪，违规披露、不披露重要信息罪，破产欺诈罪以及背信损害上市公司利益罪。三种上市公司新型证券违规行为包括：违规短线交易行为、违规证券信用交易行为和上市公司恶意圈钱行为。 根据WTO有关金融市场规则，国内证券市场必须在国际证券市场相同规则下运行，国际流行的证券发行、交易机制将引入我国证券市场，市场规则的变化带来了国内证券市场运行、监管观念上的变化。在为我国上市公司发展带来新机遇的同时，这些变化也带来了一些新的上市公司证券违规犯罪，而与刑法学和犯罪学相比较，上市公司证券违规犯罪理论研究基本上还停留在起步阶段，尤其对诸如破

“中华人民共和国注释法典”丛书是我社集数年法规编撰经验，创新出版的大型实用法律工具书。本套工具书不仅全面反映中国特色社会主义法律体系形成成果，而且秉特权威、实用的理念，相信能够成为广大读者理解、掌握、适用法律的*工具书。 本套工具书以中国特色社会主义法律体系为主线，结合日常司法实践领域确定分册，独家打造七重法律价值： 一、出版权威 中国法制出版社是国务院法制办公室所属的中央级法律类图书专业出版社，是国家法律、行政法规文本的权威出版机构。 二、内容全面 书中收录的法律文件均为近三年来国家大规模法律文件清理工作后的现行有效文本。各分册涵盖相关领域重要的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及法律法规规章的适用解释及函复。 三、注释精炼 本书在重要

经过理论界和实务界近十年的努力，中国创业板已经成功创设运行。我国创业板资本市场中重要的融资平台，将为具有市场潜力的成长型企业提供宝贵的融资渠道。可是，很多具有在创业板上市的企业尚不清楚相关的上市规则、程序以及相关法律、法规。为了满足这一需求，我们根据有关创业版的*规定和相关的法律、法规，结合自身对于企业上市的研究和实践编写了《创业板企业上市指引》一书。本书详细介绍了在创业板市场发行、上市、交易以及信息披露主要规则和运行程序，并结合国外及地区的相关理论和实践经验，对企业在创业板市场上市和交易的潜在法律风险与规避途径进行了详细的介绍。我们希冀本书能为已经或即将在创业板上市的企业、从事创业板上市相关工作和研究的实践与理论工作者提供有价值的参考。

证券虚假陈述民事赔偿纠纷案件越来越多，而且社会影响巨大，例如,东方电子、银广夏、佛山电子等很多投资者的诉讼，诉讼标的可达几亿元，引起社会的普遍关注。《证券虚假陈述民事案件裁判规则研究》梳理了这一类案件近二十年的发展状况，通过大量的统计资料总结出案件的特点、焦点问题、立法困境和完善路径。从理论到实务，包括虚假陈述民事赔偿案件概况、责任主体与归责原则、信息披露的重大性标准、因果关系、重要期日的确定及损害赔偿的计算方式、上市公司此类案件的风险及防控、投资者此类案件的应对等。 全面总结此类案件，对法官办案、律师诉讼、投资者保障自身权益而言都大有裨益。 本书立足我国证券市场实际，同时借鉴美国等发达国家和地区的处置方式，具有理论性、实用性和前沿性。

中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议。于2005年10月27日通过了修订的《中华人民共和国证券法》。本次修订对((证券法)作了较大的调整，体现了诸多新的立法理念。本书依照《证券法》的修订精神，对新《证券法》)作出全面解读。通过对新旧法条的对比，对修改、增加、删除之处作出解释，其中重点诠释了《证券法》的调整范围、证券发行制度、建立多层次资本市场、维护公众投资者权益等内容。本书还附有《证券法》新旧条文对比，以供读者参考。

一、《中华人民共和国证券期货法规汇编》由中国证券监督管理委员会编辑，法律出版社出版发行。 二、《中华人民共和国证券期货法规汇编》1992年、1993年为合订本，1994至2002年按年度编辑。从2003年起，改为每半年出版一辑，其中上卷本收录每年1至6月公布的法规，下卷本收录每年7至12月公布的法规。本辑为2013年下卷本。 三、本辑《中华人民共和国证券期货法规汇编》共收录50件法规。其中法律1件，行政法规、法规性文件9件，中国证券监督管理委员会发布的部门规章、规范性文件32件，司法解释1件，其他部委发布的相关部门规章、规范性文件7件。 四、本辑《中华人民共和国证券期货法规汇编》按下列顺序编排：1.法律；2.行政法规、法规性文件；3.中国证券监督管理委员会发布的部门规章、规范性文件；4.附录。其中，第3大类按照综合、证券、

2017年4月28~29日，与上海财经大学法学院在上海联合举办主题为 新理念新使命新变革证券法修改与中国资本市场法治建设 的2017年年会。在历次年会上，研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力推动了我国证券法治的进步，为证券法的修改和完善贡献了智慧和力量。每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。但以前出版的年会论文集，主要反映当年的年会主题，书名不一致，不能很好地形成证券法学研究会的学术品牌，也不利于读者、研究者进行较为系统的文献收集、整理与参考。鉴于此，中国证券法学研究会研究决定，从2014年开始，将每年的年会论文统一编入书名为《证券法律评论》的连续出版物中。现在呈现给读者

本书汇集了中国法学会证券法学研究会成立大会上的高质量的论文和精彩演讲，探讨了中国证券市场在这场全球化的金融危机背景下受到的影响：存在的现实问题以及未来的制度建设对策；内容涵盖了证券市场与证券法治，证券发行、交易与融资，投资者权益与法律责任，上市公司治理与信息披露，期货法律制度，金融危机的反思与应对。本书的论述和观点具有很强的前瞻性、对策性和现实意义。