《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》是在分析*版考试大纲、证券业从业资格考试指定教材、证券业从业资格考试历年真题的基础上组织一线名校名师进行编写的。《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一（2014版）》包括考前复习指导，帮助考生把握重点。 全书涵盖了考试大纲列出的全部内容，知识全面且重点突出。并收录2012年*考试真题，配有专家精准解析。“海量”预测试题，帮助考生巩固所学知识。同时本书赠送好学教育680元的课程通关卡，帮助考生成功取得证券业从业资格证书。

本书为“中国证券业从业资格考试轻松过关系列”之《证券发行与承销》，包括5套真题和6套模拟。5套真题答案准确详尽，重点突出，由专家级团队指点，一切为考生服务。6套模拟的组编追求形式和实质与正式考卷完全统一，即在题型、题量、各章节内容分布、考试时间、试题特点、试题难度、考点分布各方面力求与真题基本一致，使考生真正体验考试、预测考题，达到实战演练的效果。试题解析全面透彻，指出理论根源或直接指出其知识点，使考生能有效地使用模拟试卷检验系统知识掌握情况、查漏补缺、把握重点、巩固所学、举一反三，让考生一目了然地感知证券业从业资格考试、驾驭证券业从业资格考试。

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券市场基础知识”的过关必做习题集。本书遵循指定教材《证券市场基础知识》（2010年版）的章目编排，共分为8章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券市场基础知识”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。 圣才学习网／中华证券学习网提供各种证券类考试，国由处经典数材名师网络班与面授班（详细介绍参见本书书前内页），并精心制作了网络班与面授班的全套授课光盘（含精讲班、冲刺班、真题班等）。购书享受大礼包增值服务[100元网络班+100元真题模考+20元圣才学习卡]。本书和配套网络班与面授班、授课光盘特别适用于

“全”：紧密围绕大纲，考点全面，逐个击破。 “精”：提供经典习题，以点推题，深入精髓。 “巧”：标示重点等级，针对复习，提高效率。

《圣才?2012-2013证券业从业人员资格考试辅导系列:证券投资分析过关必做2000题(含历年真题)》是一本证券业从业人员资格考试科目“证券投资分析”过关必做习题集（赠高清视频+上机考试）。《圣才?2012-2013证券业从业人员资格考试辅导系列:证券投资分析过关必做2000题(含历年真题)》遵循2012年版教材《证券投资分析》的章目编排，共分为9章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2012年）》中“证券投资分析”部分的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题，所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。

证券从业资格考试改革后分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。 证券从业专项业务类资格考试，即 专业资格考试 ，主要面向已经进入证券业从业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所的专业知识、专业技能和专业操守。证券从业专项资格考试针对的是已经进入证券业、且入门资格考试合格的人员。通过证券一般从业资格考试金融市场基础知识、证券市场基本法律法规两个科目，认定为入门资格考试合格。 各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。 为了帮助考

证券业从业人员必须通过考试取得证券业从业资格。 从2003年起，证券从业人员资格考试向全社会放开了。所有高中以上学历、年满18周岁、有完全民事行为能力的人士都可以通过证券从业人员资格考试取得证券从业人员资格。考试科目有报考证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资基金、证券投资分析。报考科目学员自选。 2009年7月起，证券业从业资格考试教材、大纲、考题全部更新。学习和应试人员迫切需要加大学习、复习、培训、强化练习的力度，才能取得良好的成绩。证券业从业人员资格考试采取计算机上机考试，每套试卷180道题，100分满分，60分通过。每套试卷单项选择题60题、不定项选择题60题、判断题60题。单科考试时间为120分钟。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的

本书内容包括两部分，*部分为教材解读，分章节按【考点归纳】【考点解读】【真题回顾】【典型习题】来阐述。【考点归纳】分条列明本节的主要考点及对考生的学习要求。【考点解读】将考试大纲对应的考点一一列出并进行详述，详细剖析大纲要求，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，引导考生正确把握学习的方向，为考生节约学习时间，提高学习效率。 【真题回顾】部分详尽收录考试制度改革后的相关考试题目，并按照章节顺序进行了归纳，每道题目都附有详尽的解析，力求帮助考生掌握考试重难点，提高考试分数。 【典型习题】部分是编者通过对考试大纲和历年考题的分析、推敲、预测编写而成的，预测必考题目。通过这些习题的练习，有助于考生全面理解和掌握大纲的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。 第二部分为实战模拟试卷，安

知识点二证券投资人 （一）机构投资者 1.政府机构 政府机构参与证券投资主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府*、金融*等投资于证券市场。 2.金融机构 （1）证券经营机构 证券经营机构是证券市场上活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国的证券经营机构主要是证券公司。按照《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。 （2）银行业金融机构 银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，

本书是一本证券业从业人员资格考试科目“证券交易”过关必做习题集（赠高清视频+上机考试）。本书遵循2012年版教材《证券交易》的章目编排，共分为10章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2012年）》中“证券交易”部分的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分近年计算机考试的真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于设计常考重难点习题，并对大部分习题进行了详细的分析和解答。《证券交易过关必做2000题(附光盘含历年真题)》特别适用于参加证券从业人员资格考试的考生，也可供各大院校金融学专业的师生参考。

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券市场基础知识”的过关必做习题集。本书遵循指定教材《证券市场基础知识》（2010年版）的章目编排，共分为8章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券市场基础知识”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。 圣才学习网／中华证券学习网提供各种证券类考试，国由处经典数材名师网络班与面授班（详细介绍参见本书书前内页），并精心制作了网络班与面授班的全套授课光盘（含精讲班、冲刺班、真题班等）。购书享受大礼包增值服务[100元网络班+100元真题模考+20元圣才学习卡]。本书和配套网络班与面授班、授课光盘特别适用于

本套教材主要根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券从业资格考试统编教材》进行了修订：，根据证券公司监督法规和食物操作中的变化，增补或修改相应内容，包括证券公司合规管理相关制度、证券公司风险公职指标、与证券公司业务及设立分支机构相关的内容等：第二，根据新修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》修订有关发行保荐指导的内容：第三，根据新发布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，增加有关内容：第四对《证券交易》书稿进行全面梳理，调整了部分章节设置，并根据新颁布的法规对相关内容进行了修订和补充：第五根据新发布的有关基金销售的规范，修订《证券投资基金》中相关内容，并增加了有关基金财务会计报告分析的内容，修订了基金估值的相关内容：第六，对原教材中的基本概念、理论和基本框

为帮助参加证券业从业资格考试的考生早日通过资格考试。本书编委会在充分研究考情、考纲、统编教材、真题的基础上，集中高校相关教学人员、证券行业一线专业人士、高等院校在校研究生等对考试和实际操作有着切身经历和丰富体会的专家精心编写了“证券业从业资格考试辅导用书”，包括：《证券市场基础知识》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》五个科目。本书与同类辅导书籍相比具有如下特点：1.严格按考试大纲的体例编排，囊括考纲所有考点，严格遵循教材内容，帮助考生全面复习。2.编委会根据历次考试每个考点的出题情况和考试概率，对考点逐一进行星级评定，五星级是重要的内容，考到的概率；四星级其次，其余以此类推。3.在每个考点之后，随即附上近几次考试真题的随堂演练，以帮助考生体验真题考试

自2015年7月，证券业从业人员一般从业资格考试的考试科目由原证券市场基础知识、证券交易、证券投资基金、证券投资分析和证券发行与承销五个科目调整为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目，考试日期由证券业协会每年统一确定，全部实行网上报名，并采用无纸化考试的考核方式。针对这一特点，华图教育特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业人员一般从业资格考试专用教材――历年真题及全真密押试卷》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利通过考试。本套丛书严格紧密结合*考试大纲编写而成，完全使用于2016年证券从业资格考试。本套丛书注重考生基本技能及知识的掌握，强化应试能力的培养为目标，为考生备战证券从业资格考试奠定基础。

为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：，根据我国*市场发展的*情况，在《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》中增加了有关公司*、中期票据的基本概念及发行承销的相关规定，在《证券投资分析》中增加有关*组合管理的内容；第二，增加了《证券公司监督管理条例》及《证券公司风险处置条例》的相关内容；第三，根据中国证监会颁布的有关证券发行的新规定及《上市公司重大资产重组管理办法》，相应修订了《证券发行与承销》中的内容；第四，根据证券公司监管法规和实务操作中的变化，调整了《证券交易》中有关证券公司经纪业务和营业部经营管理的相关内容；第五，根据中国证监会新颁布的有关证券公司资产管理业务的规则，对《证券交易》中的相

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。30余万人参加了考试，78228人取得了各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人，取得两种从业资格的有19632人，取得三种从业资格的有8835人，取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格，26033人取得证券代理发行资格，19106人取得证券投资咨询资格，441人取得证券投资基金资格。 考试要求考生务必对教材能够深人理解和全面掌握，这就使得考生必须进行全面的复习，切实理解和掌握教材的内容，提高应试能力。本书是编者依据考试大纲要求，并结合近几年证券从业人员资格考试的题目类型编写而成。 本书包括“证券市场基

证券业从业人员资格考试命题研究组编写的《证券发行与承销》中每章安排“考试内容及要求”“考点精析”“真题练习”“真题练习参考答案与解析”4个环节。在“考试内容及要求”环节里，给出考点重点等级，便于考生清晰把握考试的重点与难点；在“考点精析”环节里，对“考试内容及要求”中的考点进行针对性的解读，强化考生记忆；在“真题练习”环节里精选近年的考试真题对考点内容进行练习，让考生熟悉题型，自我测试；后通过“真题练习参考答案与解析”环节，让考生掌握解题技巧，巩固考点知识。安排以上4个环节，旨在以讲练结合的形式扩展考生解题的思路，加深记忆、熟悉题型，帮助考生高效掌握有关知识。所有章节内容学完后，我们还提供了3套“权威预测试卷”，全方位模拟考试真题，针对常考、必考的知识点进行科学预测，题目设置

5套经典历年真题展现考试形式，诠释命题规律 8套押密全真模拟全面实践演练 2000多道试题覆盖考试题型及全部考点 萃取名师*解析

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办了证券业从业人员资格考试。据统计，近年来证券从业资格考试报考异常火爆。仅关于2011年3月份的次证券从业资格考试，在百度上的搜索量就达22573人次。其报考量也达到了65．48万科次，与2010年同期相比提高率高达29．33％。 时至今日，考生人数不断增多。鉴于考生在职考试，工作繁忙，时间零散的特点，我们编写了这套证券从业人员资格考试考点采分系列图书，本系列的特点为： (1)知识考点化：考点作为大纲要求知识的基本元素，逐个讲解，全面突破。 (2)考点习题化：选择题贯穿于考点之中，让考生了解出题的要点，准确把握考试精髓，一目了然，节省时间，提高效率。 (3)考试真题：提供部分历年

1995年，国务院证券秀发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。据统计，近年来证券从业人员资格考试报考异常火爆，仅2011年3月的考试，在百度上的搜索量就达22573人次，其报考量也达到65．48万科次，与2010年同期相比，提高了29．33％。 时至今日，考生人数不断增多。我们根据考生在职考试，工作繁忙，时间零散的特点，编写了这套“证券从业人员资格考试考点采分”系列图书。本套图书特点为： (1)知识考点化：考点作为大纲所要求知识的基本元素，逐个讲解，全面突破。 (2)考点习题化：选择题贯穿于考点之中，让考生了解出题的要点，准确把握考试精髓，一目了然，节省时间，提高效率。 (3)考试真题：提供部分历年考试

随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著，不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平，提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质，显得尤为重要。《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的专业人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。凡年满18周岁、具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。上述规定对扩大证券市场从业人员队伍，提高证券业从业人员的专业水平，规范证券业从业人员管理具有十分重要的意义。 为适应资本市场发展的需要，中国证券业协会根据一年来法律法规的变化和市场的发展，对《证券业从业资格考试统编教材》进行了修订：，对《证券市场基础知识