证券市场在优化资源配置、推动经济结构调整、促进企业机制转换等方面的积极作用,为国人所公认,为世界所瞩目。 本书作为司法部科研课题,试就《证券法》出台后市场实践中的一些热点、立法完善中的一些难点作些理论研讨。编者的研究,定位于证券市场的发展,追踪并紧贴市场的重大问题,力求能分析、解决实际难题,力图能提出新颖独到的理论观点和切实可行的操作方案。课题组成员做了大量艰苦细致的工作,终于形成了作为后成果的本书,提请专家与读者们评审、鉴定、指正。尽管作者的能力有阴,见解也难免偏颇,但我们仍愿为中国证券市场及其法制建设尽自己*的努力。 本书的研究,定位于证券市场的发展,追踪并紧贴市场的重大问题,力求能分析、解决实际难题,力图能提出新颖独到的理论观点和切实可行的操作方案。本书共分为十章,
本书是研究美国证券法域外管辖权问题的理论专著,是在作者的博士论文基础上修订而成的。本书探讨一国经济监管立法之域外管辖权的合理范围,旨在揭示美国联邦法院和美国证券交易委员会对证券法域外管辖权的实施存在的问题,探寻美国式域外管辖权主张与行使的特点、根源,并为有效约束美国证券法域外管辖权扩张提供适当、可行和合理的法律思考或建议。
作书作者利用历史与经济的方法对境内上市外资股的产生与发展进行了详细而又深入的分析,试图找出境内上市外资股牛短熊长,“跌跌”不休的原因,并对境内上市外资股的未来发展所需要的法律环境提出了自己的看法。 本书为“金融法实务指导丛书”之一。境内上市外资股(即B股)及可转债是我国证券市场两个热点问题。作者从金融管理制度、宏观经济政策、法律操作程序等不同的角度,用不同领域特有的分析法和研究方法来分析研究这两个问题,并提出了解决问题的方法、途径。
20世纪90年代爆发了一系列金融危机,在这样的经济背景下,研究对冲基金的重要性日益凸显,尤其是1997年东南亚金融危机以后,对冲基金的监管日益成为国际金融法研究领域中的一个重要前沿课题。本书以法学理论为指导,以对冲基金监管的法律问题为研究对象,力图在分析对冲基金的概念及其监管理论的基础上,通过对发达国家和地区的对冲基金监管制度的考察以及对冲基金的国际监管合作状况的阐述,为构建我国的对冲基金监管制度从宏观思路到具体规则上探索可资借鉴之处。除引言和结语外,全书共分六章展开论述。
安德烈·科斯徒工兰尼是德国负盛名的投资大师,被誉为“二十世纪的股票见证人”、“本世纪金融*成功的投资者之一”。他在德 国投资界的地位,犹如美国的沃伦·巴菲特。他的成功,被视为欧洲为以威的象征。安德烈·科斯托兰尼是德国股市的无冕之王。德国的投资人,专家及媒体记者,经常以他对股市的意见为依据,决定自己的行动方向,或发表分析文章。 在这里,我们以人称的叙述方式让安德·科斯托兰尼先生回顾他八十年的股市人生。请读者聆听这位一生富裕、优雅、从容的老先生教给你如何在纷繁多变的金钱游戏中稳操胜券的诀窍!
本书包括:内幕交易;操纵证券交易价格;虚假陈述;欺诈客户;其他证券违法犯罪行为几部分内容。
当某对“双子”星座之一的运行轨道发生不规则变化且亮度降低时,就证明了附近产生了黑洞。黑洞具有不可思议的引力,其周围的一切物质都可能被吸进去。黑洞的存在,证明宇宙比我们所能想象的还要神秘。
本书以证券交易法上的刑事处罚规定为研究范围,讨论这些刑罚规定在犯罪论上所遇到法解释论上的诸问题。本书的研究方法,主要是通过美国、日本与我国台湾地区在证券交易方面的刑事规范的比较,尤其是从法益保护的观点来考察关于刑事处罚的界限,以谋求证券市场交易秩序的维持与投资人利益的保护。其次,仅仅进行法制度比较的静态性分析是不充分的,因此本书也考虑到证券交易法在实际运用方面的重要性。因此,对于美国、日本与我国台湾地区在证券交易犯罪案件的裁判案例方面也进行了分析,以澄清在面对实际发生的案例时,如何对于证券交易的刑事处罚规定进行解释与适用,并探讨其异同。后,检讨证券犯罪之相关学说,并从这些榫结果中寻找出在面对具体案件时应有的法律解释方向。
《融资融券法律机制研究》是一部研究融资融券法律制度的专著,同时也是我所见到的比较系统研究融资融券业务法律关系,汇集境内外融资融券法律规定,并对我国融资融券业务制度所涉及的法律问题进行了比较深入探讨的专著。
本书章介绍股票市场的信息沟通结构和监管以及参与者各方的缺陷,并且列出有关研究上市公司和分析师行为的经济学实证研究文献;第二章叙述提出公平披露法规的背景以及有关的理论和实践争论,并且简单介绍与上市公司信息披露及相关人员责任有关的重要经典案例和判决思路(仅限于和本书内容有关部分);第三章详细讨论公平披露法规的含义及对于市场参与者各方的影响;第四章介绍支持和反对公平披露法规的各方意见;后三章分别详细介绍有关的经济学实证研究,总结公平披露法规实施之后对于上市公司披露信息的行为、分析师研究推荐股票的行为以及市场有效性的影响。有志于从事金融市场实证研究的读者可以从后的三章学习到如何提出实证假说、如何设计测试以及如何分析有关的市场和企业财务数据,而且由于这三章覆盖了对于分析师行为、上市管
法学论丛是我社近年推出的大型法学专著系列丛书。该丛书共有以下几个系列:法理学系列、公法系列、比较法系列、宪法行政尘系列、民商法系列、刑事法律系列、经济法系列、国际经济法系列、国际金融法系列、法律史系列、国际法系列。该丛书将以开放的形式连续出版下去。每个系列都由该领域的专家学者进行策划、审稿,作者队伍包括法学界老中青几代学者,既有德高望重的学术权威,又有刚刚展露才华的后生晚辈,体现了法学研究的繁荣昌盛、蒸蒸日上。 本丛书本着“人无我有,人有我优”的原则,所选书目基本反映了该学科*、前沿的研究成果,既有重要的理论价值,又具有较强的实践指导意义。
本书将证券违法犯罪分为三个部分:一是证券违法行为,即单纯的证券违法行为,无论如何该种行为不可能构成证券犯罪行为;二是严重的、可能构成犯罪的证券违法行为,即在危害程度一般时属于证券违法行为,而在危害程度严重时构成证券犯罪行为;三是与证券市场有关的其他犯罪行为,即证券法没有规定,但刑法有规定,且与证券市场有关的若干犯罪行为。三个部分共计41种证券违法犯罪行为,其中部分15种行为,第二部分17种行为,第三部分9种行为。在确定每一种证券违法犯罪行为的名称时,我们基于证券法和刑法该条文规定的具体内容,同时参考人民法院关于刑法罪名的规定,进行了抽象提炼,使每一名称尽量反映该种行为的本质属性和法律特征。对于每一种证券违法犯罪行为,我们都进行了板块式的解释分析,将之分为四大块,即一、法律规定;二、概
近年来我国的私募投资基金发展迅速,成为我国资本市场上一种重要的投融资方式,但我国关于私募基金的立法尚处于起步阶段。本书从私募基金的演变历史与行业发展现状中出发,从监管立法价值取向的确立、监管模式的选择、私募基金法律概念的界定、法律关系结构的选择等方面展开阐述,系统分析了美国、日本、德国等国家的私募基金监管法律系统,最后得出构建和完善我国私募基金法律制度的具体建议。 全书共分七章,其中章为导论,第二章为私募基金概述,第三章为私募基金监管立法价值取向研究,第四章为私募基金监管模式选择,第五章为私募基金法律关系结构研究,第六章为私募基金法律责任制度研究,第七章为结论与建议。 本书适用于高等院校经济学、管理学、法学领域的研究者,也可作为政府经济管理部门工作人员、从事基金管理工
本书的主要内容有特约论坛,学术专论,案例探讨以及评论与建议等部分,收录了大量关于证券法律的评论文章。 这些文章观点新颖,见解独到,以例说法具有较强的实用性,不仅可供从事证券法律研究的人士阅读,同时亦可供证券从业人员参考。
本书从我国证券市场发展的实际出发,涵盖了证券市场法律制度的基本方面和主要内容,特别是实际中的一些难点和热点问题。通过对证券市场法律的一些基本问题的阐述,为我国证券法制的健全提供科学的法理基础,提高证券法理论研究水平,普及证券法律知识,为证券市场规范、健康、高效发展服务。 证券市场的法制建设是一项艰巨复杂的系统工程,需要上市公司、证券中介机构及从业人员、政府监管部门等方方面面的共同努力。我们期望这套书能为中国证券市场的规范化和法制化作出贡献。
《证券期货犯罪的认定与处罚》以我国现行刑法规定的证券、期货犯罪为研究主线,对涉及证券、期货犯罪的十多种罪,如擅自发行股票、公司企业*罪,欺诈发行股票、*罪,伪造、变造国家有价证券罪等的认定与处罚逐一加以论述,既可对相关审判提供具体指导,又对完善我国相关立法提供参考。 《证券期货犯罪的认定与处罚》阅读对象为法官、检察官以及法学学习者与研究者。
一个几乎不需要举例说明的公认的现实是,我国证券市场不规范的问题突出,违法现象严重,投资者的合法权益遭受不法侵害时得不到有效地救济甚至是起码的救济,这已经严重地影响到我国证券市场的发展。由于证券法律责任制度与保护投资者的合法权益以及维护证券市场秩序之间具有如此密切的关系,我们不能不把存在上述问题的原因多地归结为证券法律责任制度的不完善。这种不完善,主要表现为制度性缺陷及其内在冲突的非协调性。这里采用的《证郑法律责任冲突》的表述是从广义的法律冲突概念所引申的,着重在于揭示证券法律责任在价值取向上的矛盾、与狭义的国际私法概念上的法律冲突有所区别。 证券法律责任作为一个部门法的法律责任,所体现的是证券法所要保护的法益。然而,三大证券法律责任在性质上又同时分别归属于民事责任、行