本书系统阐明了前海股权事务所、中力知识科技独创的 基于顶层设计的股权激励 模型及实施方案。 首先，阐明实施股权激励要明确战略，即以顶层设计为核心基础，围绕着商业设计、治理设计、组织规划、产融规划做调整，顶层设计决定奋斗蓝图。其次，具体阐述了股权激励是一项系统工程，要做到股权激励与顶层设计的结合，从价值性、安全性、系统性、前瞻性等方面做好关联，并分享小米、美的、星巴克等的成功案例。再次，从股权运营的角度，说明如何打造企业核心价值生态系统。*后，从商业文明的角度，即企业文化、企业家精神、企业家哲学等方面，探讨了顶层设计与股权运营的文化土壤。

本书深入浅出地介绍了股权激励的基本常识、操作方法、具体问题等，是读者全面了解股权激励各方面基础知识的百科式手册。 本书首先总结了实施股权激励的常见十大错误，然后分享了股权激励成功的七要素，进而具体阐述了股权激励 十定 操作法（定目的、定时间、定对象等），说明了股权激励进入、行权、退出等三大核心机制，还解读了股权激励十大模式，分析了不同发展期的企业激励特点，分享了不同对象的激励方案，提出了股权激励的风险与防范，*后站在 科学 与 艺术 的高度，总结了股权激励的奥秘。

本书内容包括：证券投资基金的概念、类型和当事人，证券投资基金的疫立、交易与登记，证券投资基金的运作，证券投资基金的法律法规与监管。

本书是财政部规划教材，由财政部教材编审委员会组织编写并审定，作为全国中等职业学校财经类教材。进入21世纪以来，作为市场经济改革发展成果重要标志的金融市场取得举世瞩目的成就，尤其是经济的持续、快速发展，使我国居民私人财富迅速积累，伴随着消费、投资观念的改变。越来越多的人注重通过理财来实现资产保值增值，我国的理财市场潜力巨大。十七大报告明确提出“要创造条件让更多群众拥有财产性收入”，这就要求培养一大批金融理财专业人才，基于这个目标，我们编写这套适合中职学生学习的投资理财教材，希望能够为人民生活需要和国家建设贡献一点力量。

本书立足于中国国情，从控制权的角度对上市公司特殊的融资行为进行解释，这有助于通过控制权的安排，来规范上市公司的融资行为，优化中国资本市场的融资秩序和融资环境。本书从广义融资的角度出发，涵盖了包括股权融资和债权融资、长期融资和短期融资在内的除IPO之外的所有融资行为，并从多个控制权特征的角度对融资行为的多个方面进行了研究，这为进一步研究控制权与融资的关系提供了丰富而系统的证据。

本书主要包括四个方面的内容。**部分是企业投资风险的研究基础，回顾了前人的有关研究成果，梳理了当前企业风险研究的主要领域、人物、方法等现状，分析归纳了它们的特点，并在此基础上给出了本书的研究背景、意义以及研究思路、框架和方法。第二部分立足于传统的“理性经济人”假设理论，实证研究了理性假设前提下企业投资风险的各种影响因素及其影响关系，为后续的非理性因素研究奠定了基础。第三部分则立足于企业投资风险的非理性影响因素，重点分析、研究了企业高层管理者两个典型个体特征——过度自信和风险偏好对企业投资风险的影响，并实证研究了管理者过度自信和风险偏好与投资风险的因果关系。第四部分将第二部分与第三部分的研究成果结合在一起，构建了综合考虑理性和非理性影响因素的企业投资风险约束模型，实证研究了各个

投资者头脑中在思考什么？明明家里堆积着金山银山，却一毛不拔、吝啬无比！每个在投资者处碰了一鼻子灰的创业者，被迫发出这样的疑问。勇敢的创业者，要时刻保持自信与努力，说不定，走在由这两者铺就的道路上，你就会与投资者不期而遇，并相谈甚欢。终，投资者可能还会邀请你去做客，在你告别的时候，他亲手将一个亿送到你手中。 《谁能给你一个亿》，从另一个角度给创业者提供融资的谋略与有效途径，希冀创业者能够理智、务实地对待融资工作，从而更好地达到融资创业的目的。 《谁能给你一个亿》由周德文编著。

《国债期货 》是《期货投资者系列丛书》中的一本，主要介绍了我国即将推出的国债期货的基本知识。本书的主要内容是：投资者参与国债期货市场必须了解的一些基础知识，包括国债的基本概念、种类及功能，介绍了我国国债市场的交易制度和国债市场的发展现状，通过国债现货和期货的简单比较帮助投资者初步认识国债期货这一交易方式。

本书主要介绍证券投资的基本理论、基本知识，证券市场运行的基本规律及其管理原则以及证券投资的一般技术和策略等。其内容与学生考取证券从业资格证书相结合，使学生在取得资格证书的同时掌握主要证券投资工具的特征、投资基本理论和基本方法，并具有一定的证券投资分析能力。本书着重强调中职教育的特点，在内容编写上，增加了大量插图以及“请你参与”、“练一练”等模块，突出了趣味性、通俗性。

本书结合现代金融分析理论的三个里程碑（即EMH假设、CAPM模型和B-S偏微分方程），以实证检验和数理推导为工具，以有效市场假设为基础，对我国期货市场的效率和风险问题进行了较为系统的研究。1.对有效市场假设进行了实证方面的检验。一方面，运用单位根结合自相关检验的方法以及应用方差比检验对*游走假设进行检验，从而基本认定铜、大豆、小麦期货市场是弱式有效的；另一方面，结合协积方法论证小麦期货市场和大豆期货市场同样呈弱式有效市场状态。这些结果说明中国期货市场经过近几年的治理整顿开始从无序走向初步规范化发展，表明中国期货市场能比较有效地对市场信息作出反应，市场化程度较高，也进一步证实了我国期货市场对资源的合理配置及其对经济发展所起的积极作用。

资产评估是市场经济中资产交易的基础，它既是一种中介服务，也是从事资产投融资、资产经营管理、资产咨询服务等工作必须掌握的基础知识。我国的资产评估工作起始于国有企业的市场化改革，随着市场经济的日益发展与繁荣，不仅国有企业的出售、合资合作、股份经营、破产清算需要进行资产评估，而且企业兼并收购、抵押担保、财产保险、不同所有制投资主体的各类资产交易、跨国公司内部转移定价等业务无一例外的需要进行资产评估。为了满足高等学校学生学习和掌握资产评估的基本原理和操作方法，也为了与资产评估理论界、实际工作者等共同研究和探讨资产评估的有关问题，在多年资产评估教学经验的基础上，我们编写了本教材。 《新世纪财经系列教科书：资产评估》共分九章。、第二章分别介绍了资产评估的基本理论和基本方法；第三

中国式众筹是以杨勇为代表的一批北大人率先发起的一场社会创新行动。2013年10月，杨勇牵头众筹的北大1898咖啡馆开业，标志着基于中国人圈层文化特点、完全不同于西方陌生人众筹的熟人圈众筹模式成功落地。两年间，杨勇与马化腾、任志强、刘永好、马蔚华、熊晓鸽等各界精英15000余人面对面碰撞吸纳智慧，与证监会、央行、北大国发院、清华大学五道口金融学院、中信集团、华夏同学会等数十家政、商、学机构深度分享交流，受到广泛欢迎，并先后成功推出金融客咖啡、佳美儿童口腔医院、经心书院、花色优品等众筹项目及全球首单人才众筹——杨勇人才IPO。同时还有F1赛车、商学院、慈善公益等重大众筹项目及数十条咖啡馆众筹线持续推进中。 杨勇首倡的中国式众筹是在众创实践中产生的重大理论创新，是经系列案例验证的模式创新，为大众创业提供了落

吴庆念著的《融资--破解科技型中小企业融资难题》通过对目前中小企业集合票据、集合、私募债等融资工具的市场数据和调研比较，运用相关理论和模型分析科技型中小企业融资的特点、流通性、风险溢价、政策支持等内容，研究科技型中小企业融资的信用增加、风险分散的途径，找出适合科技型中小企业的融资模式；从降低中小企业融资成本、加大财税政策支持力度、解决中小企业融资难的角度，提出发展科技型中小企业融资的对策建议。

本教材系统、全面地介绍了组合投资与证券投资基金的基本概念、组合投资的构建方法、一般的投资理论和规律以及证券投资基金的组织管理、经营管理、风险控制、绩效评估等内容。本教材在内容组织上突破了以往一般投资学和证券投资学教材的固有形式，深入浅出了阐述了现代投资组合的有关理论和方法，并注重投资组合理论的实际应用；重点介绍了证券投资基金管理的一般性框架和过程，采用了大量的图表、数学公式、案例等辅助形式来帮助读者更好地了解和掌握投资的基本原理和方法。本教材可供高等学校金融专业、投资专业教学使用，也中作为从事资产管理行业的实务工作者及投资基金研究人员的参考用书。

《资本：新三板》一书分专题、案例和讲座三部分。其中，《新三板：回顾、展望与建议》和《创新发展中的新三板》对中国新三板发展历程、现状和前景进行了全面精到的介绍。《新三板挂牌条件法律解读：常见问题与解决方案》对企业如何结合自身情况判断是否符合挂牌条件进行了详细剖析。《新三板与投资机构》从投资机构的角度来分析、探讨新三板，角度新颖。《新三板：中小企业梦想的舞台》跟我们分享了一个新三板挂牌的典型案例。《场外交易市场建设的国际经验》一文则介绍了国际经验为我们提供的启发和参考。

本教材在介绍股票之后即引入证券投资的基本分析和理论分析，以方便学习者从理论到实践，从实践再到理论，学练相长，达到更好的学习效果。本教材共分11章，涉及证券投资的主要产品、证券投资分析及操作技巧、证券投资理论、证券投资监管等内容。每章通过学习目标、本章小结、复习思考题、案例与点评等形式进行深入浅出的描述，增强了教材的阅读性和可接受性。本教材可供高等院校经济类、管理类本科生，专科生使用，也可供经济工作者和成人教育人员使用。

保证金制度是期货交易中重要的风险控制制度。采用保证金制度，交易所(或期货经纪公司)每日向投资者收取与其持仓风险相对应的资金，能有效地防止亏损累积，减少投资者因亏损过大、资金不足可能出现的弃仓或违约行为。侯隽编著的《我国期货市场保证金设置研究》利用Copula函数易捕捉变量间非线性、非对称及尾部相关关系的特点，在单一期货合约保证金的动态管理模型研究的基础上，建立了期货合约组合保证金模型，以利于对持有多个期货合约客户保证金账户的管理。

《本科经管类实践与应用型规划教材·证券投资实训：证券模拟实战对抗》从证券投资实践教学的实际需要出发，坚持科学性、应用性与先进性的统一，坚持理论与实践相结合，将网上与上交所和深交所同步进行的证券实时买卖系统和行情系统引入教学，使学生在几近真实的证券投资买卖竞赛中得到锻炼、启发和提高。这是一般独立封闭的模拟系统所无法比拟的；且额外投资甚少，只要有可上网的计算机教室即可进行。 《本科经管类实践与应用型规划教材·证券投资实训：证券模拟实战对抗》将通常所用的实训任务书、实训指导书和实训报告书“三册合一”，既适合作为大学生证券投资实训的实践教材，又可作为证券投资培训的学员用书，也适合广大投资者或投资爱好者自我训练提高所用。