证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，每年有四次考试。资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。本书针对证券投资分析科目，精编了9套考题，其中2套*真题。

《证券交易一本通关》，全书共分十章，分别是：证券交易概述、证券交易程序、特别交易事项及其监管、证券经纪业务、经纪业务相关实务、证券自营业务、资产管理业务、融资融券业务、*回购交易、证券登记与交易结算。 本书按照命题点解读、真题实战、模拟预测的体例来编写。其中，【命题点解读】深入剖析知识点，【真题实战】提供真题进行实战演练，【模拟预测】提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节命题点有解析，考点对应真题，知识点和题库的完美结合，很好地强化了考生的应试能力。

《证券业从业人员资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规》是专门为提高考生参加证券业从业人员资格考试成绩而编写的复习资料。本书严格遵循证券业从业人员资格考试大纲中的证券市场基本法律法规科目大纲，根据改革后历次考试特点构架知识体系，条理清晰，结构严谨，从基本、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解各个知识点，同时精选全新考试真题与典型习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并通过典型习题来巩固对考点的印象和理解，从而增强应试能力。 《证券业从业人员资格考试辅导教材 证券市场基本法律法规》以证券业从业人员资格考试的考生为主要读者对象，特别适合临考前复习使用，同时可以作为证券业从业人员资格考试培训班的辅导教材，以及高等院校财经专业师生的参考用书。

证券业从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券从业资格是进入证券行业的证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。参加证券业从业人员资格考试是从事证券职业的道关口，证券业从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。证券业从业资格考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括：《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资分析》《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可以自选。考试题目类型包括单项选择题、多项选择题和判断题。 为了帮助广大考生迅速了解考试动向、熟悉考试题型、提高应试能力，并针对证券业从业资格考试内容多、考点细等特点，华图教育特组织专家、学者在深入研究

《2014、2015年证券业从业资格(SAC)全国统考同步辅导教材系列——证券交易(光盘实战版)》是根据*的证券业从业资格考试大纲要求编写而成，适用于2014、2015年的考试。 编写者从证券业从业资格考试的特点出发，针对证券交易科目的内容特点，全面介绍了该科目的各项内容，尤其是对该科目中的重点、难点进行了深入的讲解，运用各种案例进行多角度分析，帮助考生从容应对考试。《2014、2015年证券业从业资格(SAC)全国统考同步辅导教材系列——证券交易(光盘实战版)》附加了模拟光盘，帮助考生在相对真实的考试环境中进行同步模拟训练及模拟考试，进一步适应后面的考试。 《2014、2015年证券业从业资格(SAC)全国统考同步辅导教材系列——证券交易(光盘实战版)》适合参加2014、2015年证券业从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业在校师生和从业人员

作为证券业从业人员资格考试考前辅导资料，《证券业从业人员资格考试辅导教材 金融市场基础知识》 严格遵循证券业从业人员一般从业资格考试大纲中的 金融市场基础知识 科目大纲，根据改革后历次考试特点架构知识体系，内容条理清晰，结构严谨。书中从基本的、重要的考点出发，深入浅出地向考生讲解了各个知识点，同时精选考试真题与典型习题，使考生在复习知识点的同时，熟悉考试真题的命题风格和特点，并通过典型习题的练习来巩固相关知识，增强应试能力。 《证券业从业人员资格考试辅导教材 金融市场基础知识》 以证券业从业人员资格考试的考生为主要读者对象，特别适合其考前复习使用；同时本书也可作为证券业从业人员资格考试培训机构的辅导教材，以及高等院校财经专业师生的学习参考用书。

本书共分十章，分别是：证券交易概述、证券交易程序、特别交易事项及其监管、证券经纪业务、经纪业务相关实务、证券自营业务、资产管理业务、融资融券业务、*回购交易、证券登记与交易结算。 本书按照知识点思维导图、命题点解读、历年真题直击、真题实战、模拟预测的体例来编写。其中，【知识点思维导图】用图例全面展示考点关系，【命题点解读】深入剖析知识点，【历年真题直击】让真题和考点进行直观对应，【真题实战】提供真题进行实战演练，【模拟预测】提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节命题点有解析，考点对应真题，知识点和题库的完美结合，很好地强化了考生的应试能力。本书严格按照*考试大纲要求，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题目选择上，以真题为导向，以同源题目为依托，以命题

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，每年有四次考试。资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。本书针对证券发行与承销科目，精编了9套考题，其中2套*真题。

证券从业资格考试辅导丛书编委会编著的《证券发行与承销（2015*版）》紧扣*大纲和教材，根据《证券发行与承销》考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。 本辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包括六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应内容；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

《证券投资分析（2015*版）》紧扣*大纲和教材，根据《证券投资分析》考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。 本辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包括六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应内容；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

本书共分8章，分别是证券市场概述、股票、*、证券投资基金、金融衍生工具、证券市场运行、证券中介机构、证券市场法律制度与监督管理。 本书按照命题点解读、真题实战、模拟预测三合一的体例来编写。【命题点解读】深入剖析知识点；【真题实战】提供真题进行实战演练；【模拟预测】提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节命题点有解析，考点对应真题，知识点和题库的完美结合，很好地强化了考生的应试能力。该书严格按照*考试大纲要求，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题目选择上，以真题为导向，以同源题目为依托，以命题点为基础，解析和讲解则力图使考生在短的时间内迅速明确考试定位，掌握考试方向。这是一本拿来即可用、用之即有效的应试性极强的辅导用书。

知识点二证券投资人 （一）机构投资者 1.政府机构 政府机构参与证券投资主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可以通过购买政府*、金融*等投资于证券市场。 2.金融机构 （1）证券经营机构 证券经营机构是证券市场上活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。我国的证券经营机构主要是证券公司。按照《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。 （2）银行业金融机构 银行业金融机构包括商业银行、邮政储蓄银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行。根据《中华人民共和国商业银行法》规定，

《证券交易（2015*版）》紧扣*大纲和教材，根据《证券交易》考试内容的体例和知识点进行编写，保持与考核内容的严格同步及更新，服务于考生的复习备考。 本辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包括六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应内容；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供了一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，每年有四次考试。资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。本书针对证券投资基金科目，精编了9套考题，其中2套*真题。

证券从业资格认证考试主要测试应试人员具备的 证券业相关专业知识、技术和能力。由证券从业资格 考试辅导丛书编委会编写的《证券市场基础知识 （2015*版证券从业资格考试应试辅导及考点预测） 》是针对该考试中各个科目的相关考点预测与应试辅 导，帮助广大参加证券从业资格考试的学生增强应试 能力，提高从业综合素质和能力，从而顺利通过考试 。

《证券市场基础知识一本通关》，全书共分八章，分别是证券市场概述、股票、*、证券投资基金、金融衍生工具、证券市场运行、证券中介机构、证券市场法律制度与监督管理。 本书按照命题点解读、真题实战、模拟预测三合一的体例来编写。【命题点解读】深入剖析知识点；【真题实战】提供真题进行实战演练；【模拟预测】提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节命题点有解析，考点对应真题，知识点和题库完美结合，很好地强化了考生的应试能力。

本书共分15章，分别是证券投资基金概述，证券投资基金的类型，基金的募集、交易与登记，基金管理人，基金托管人，基金的市场营销，基金的估值、费用与会计核算，基金利润分配与税收，基金的信息披露，基金监管，证券组合管理理论，资产配置管理，股票投资组合管理，*投资组合管理，基金绩效衡量。 本书按照命题点解析、真题实战、模拟预测三合一的体例来编写。[命题点解析]深入剖析知识点；[真题实战]提供真题进行实战演练；[模拟预测]提供练习，培养考试的感觉和经验。各个章节首先构建知识框架，用真题深度解读考点，知识点和题库的完美结合，很好地强化了考生的应试能力。该书严格按照*考试大纲要求，在体例、版式及内容的选择和设计方面都力图做到科学实用。在题目选择上，以真题为导向，以同源题目为依托，以命题点为基础，

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定，每年有四次考试。资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。本书针对证券交易科目，精编了9套考题，其中2套*真题。

（一）基金业监管的法律体系日益完善 为配合《证券投资基金法》的实施，中国证监会相继出台了《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金托管资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法规。 （二）基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流 2003年我国开放式基金的数量首次超过封闭式基金的数量，2004年开放式基金的资产规模首次超过封闭式基金的资产规模，其后开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流。 （三）基金公司业务开始走向多元化，出现了一批规模较大的基金管理公司 目前，我国的基金管理公司除了募集、管理公募基金外，已被允许开展社保基金管理、企业年金管理、QDII基金管理以