本书以中国证监会1994年至2021年内幕交易行政处罚为研究对象，刻画出近三十年来证监会内幕交易监管的全景样貌，紧密结合证券法规则体系、处罚案例与诉讼案例，细致分析证监会在规则制定、信息监察、行政调查、行政处罚、信息技术与证券专业能力六大方面所面临的具体挑战与监管难点，由此，证监会内幕交易规制的行为方式与逻辑跃然纸上。在理论建构方面，本书试图剖析影响我国证券市场治理的根本之道，通过建构基于关键变量与治理优势优化组合的多元治理理论，借鉴比较经验，尝试为证监会内幕交易规制的发展完善提供方案参考，兼具理论视野与实务观察。

随着金融科技的迅猛发展，加密货币及其监管问题已成为全球关注的焦点。本书通过深入分析金融科技与加密货币的监管实践，评估了监管策略在同时促进技术创新和保障金融稳定方面的有效性，以及如何在这两个目标之间找到平衡。本书详细阐述了加密货币法律规制的各个方面，如知识产权保护、投资基金监管、反洗钱合规等，并涵盖了DeFi、NFT、GameFi、SocialFi、DePIN、央行数字货币、稳定币、DAO等细分领域的合规风险和监管趋势。同时，还比较分析了美国、欧盟、英国、新加坡、马来西亚、日本、韩国及中国等主要经济体的监管政策，展现了全球各个法域监管路径的差异以及监管策略的多样性。在此基础上，对我国加密货币监管的具体规则设计提出相应的建议。 本书致力于填补我国金融科技与加密货币监管领域的研究空白，促进学术交流与理论创新；为

本书主要从国家安全这一视角切入，在厘清加密货币的定义、分类和属性的基础上，系统分析了加密货币的法律规制与各种安全风险，并就加密货币的法治化监管提出了具有可操作性的建议，基本观点是取其利去其弊，维护我国金融健康发展，实现在保障国家安全的前提下推进国家金融科技创新。

全书以丰富的调研数据为研究基础，摆事实、讲道理，贴近现实；以四个不同主体视角全面剖析了民办养老机构非法集资的成因、机理，并提出颇有建树的解决路径，视野开阔，眼光独到；以朴实的语言记录了详实的案例、访谈，情真意切，见解深刻。

一是指出了中央与地方金融监管权限划分的本质与特征。金融监管权限划分对象在中央和地方是同一的，即对同一对象上出现了中央与地方金融权限划分的议题，而非对不同对象而形成的权限划分。更为重要的是，划分对象是一种典型意义上的微型金融机构，其定位于服务小微企业、农户、居民等社会弱势群体的地方金融组织，这些地方金融组织是提供普惠金融服务的基本主体。 br 二是刻画了传统金融监管权限划分模式的行政分权特征。本书运用了行政发包制这一政治经济学理论模型，用概念性方法思考中央与地方金融监管权限划分的行政逻辑，通过行政权的分配、经济激励、内部考核与控制描述了金融分权的特征及其相互支持关系，并分析行政发包制的内在不稳定特征，进而探讨对微型金融体系产生的重大影响。 br 三是创新性的运用法律要素量化评估方法。对

本书始终围绕地方政府参与金融监管中的 理论 与 现实 、 规范 与 事实 、 融资 与 监管 这三对主要矛盾，并采用规范与实证分析相结合的研究方法，分别就地方政府参与金融监管的发生原因、监管实践、现实约束、法定权限与法律构造这五个层面的内容，以层层递进的逻辑推演方式逐步展开论证。观点与创新包括：地方政府 融资 与 监管 职能合一的悖论；地方政府金融监管对象的 三圈层递进 理论；确立中央督察式省以下垂直金融监管体制；地方政府金融监管体制机制的行政法再造。

《金融创新：模式与疑难法律问题解析》主要从资产证券化、金融创新交易、金融合规与法律风险控制等版块对目前金融领域的热点问题展开分析，力求向读者展现金融法律领域的前沿议题。每篇文章对一类金融产品或交易模式从设计、发行到投资整个流程中的各类法律问题作了系统的分析和解答。

本书是一本极具代表性的国际金融著作，它系统介绍了现代商业银行经营管理的基本原则、主要方法和新发展。对美、日、德等发达国家银行业混业经营的争议、非银行金融机构对银行业的渗透、金融控股公司在整个银行业咄咄逼人的竞争态势、新型不动产抵押贷款和新型服务交付工具的应用与扩张、各国央行地位和作用的变化、《巴塞尔协议》对金融风险监管政策的变化等都做了详细的探讨。本书精心设计了大量的案例、习题及趣味性内容，是前8版基础上的提升与升华。

《金融法律评论》2024上半年卷主要包括以下内容：一是 金融强国建设的法制保障 ，如建设金融强国的金融法使命。二是 数字金融的法理研究 ，如企业数据资产入表与数据资产金融化法律问题，生成式人工智能背景下智能投顾信义义务的重塑。三是 供应链金融的法制实践 ，如供应链金融平台电子债权凭证的法律性质及风险防范，供应链金融纠纷裁判的理论与实践。四是 金融审判实务 ，如私募资管纠纷中赔偿责任认定实务分析，金融纠纷案件民刑交叉问题的释疑解难。五是 新时代金融法学与金融法教学 ，如中国式现代金融法学的创建与新时代的发展，新时代金融法治人才培养的路径探索。六是 金融市场法制年度报告 ，如2023年银行市场法制报告，2023年票据市场法制报告，2023年证券市场投资者保护报告，2023年基金市场法制报告，2023年保险市场法制报告，202

国家治理现代化的重要环节是经济治理现代化，而宏观调控体系与宏观调控能力现代化是经济治理现代化的根本保证。在当前国内外背景下，本书运用国家治理现代化的理论与方法，深度思考宏观调控体系和调控能力现代化的要求、目标与任务。在此基础上，本书深入讨论健全我国宏观调控制度体系的理论指引与制度方案，尤其是探讨涉及宏观调控决策、宏观调控效果评估、宏观调控监督、宏观调控救济的宏观调控制度体系的现代化问题。

本书针对金融从业人员违规交易及其行政执法与刑事司法理论与实务中面临的重大难题与热点问题，充分运用金融原理和证券法、期货和衍生品法、刑法原理，深入分析金融市场法律中的重要概念、争议问题、疑难判例、全新动向等，以期为金融市场人士、执法司法实务人员、法学理论研究人员等提供一种金融从业人员违规交易行为的法律规制与风险防控的有效分析视角。

如果在卖期权时能够控制好风险，就可以获得稳定的现金流，甚至可以实现复利。本书从卖期权的基础知识说起，到卖期权的策略、核心思想，主要深入剖析卖期权的风险控制，这是卖期权的关键所在。本书最后介绍有关卖期权的拓展知识，包括临近交割的商品、美股期权等，以及对期权思想应用的延伸，希望读者能够应用好卖期权的策略。 本书面向对期权基础知识有一定的了解、希望在期权市场中赚取更多收益，但不太懂风险管理的期权投资者，以及需要学习更多实战经验的读者。

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搜集整理了现当代（建国以来的审计）涉及有关财政监督、官员监察等活动所产生的审计资料。将新中国建立后（现当代）的审计法律法规做一个梳理，从审计法制史角度选择其中重要的部分编辑成册，以供审计学人研究参考。并且，为便于读者参考使用，按照宪法中规定及政策规定、审计基本法律法规、审计业务法规等类型编排本选编。其中，审计法规按照先大类再发布时间的顺序编排。，考虑到文本结构和文字编排的合理性，本选编分为四编。本选编资料主要来源于《中国审计年鉴》《现行审计法规汇编》《审计监督法规汇编》《现行审计法规与审计准则及政策解读》《财政大事记》《中国审计史》等文献，还有一些来自于审计署、中央人民政府、中国人大网等政府网站及法律专业网站。

年来，"金融科技"的发展非常迅速，成为广大 们热议与关注的话题。金融科技以技术为驱动，以数据为依托，通过将金融与科技的深度融合，有望 新和颠覆传统金融模式和业务，为企业和个人 系列全新的服务。而区块链（Blockchain）作为全球金融科技领域所关注的核 技术之 ，亦成为全球各大监管机构、金融机构及商业机构等争相讨论的对象。本书以区块链的技术在金融场景的应用为主线，拍照式的分别介绍了区块链技术在贷款技术、资产管理、 链金额、数字票据、财产权登记、大宗商品交易、 险领域、跨境支付、征信行业以及数字货币十个金融场景的应用状况。分别从当前金融场景所面临的难题和困难入手，分析区块链技术应用在

本教材思路清晰，逻辑关系强。本教材主要阐述金融工程的基础理论、基本工具及风险管理应用，本教材循序渐进，首先介绍金融工程相关的基本金融原理，然后重点介绍金融远期、金融期货、金融互换和金融期权等金融衍生工具，是金融工程的实际应用和金融风险管理。正文中穿插了大量的案例和专栏，让学生通过教材和相关资料的阅读了解相关知识，同时，章后设置了题型丰富的思考与练习，便于学生课后巩固和自测。本教材供高等学校金融专业教学使用。