冯果主编的《证券法(创新思维法学教材)》设置证券发行、证券上市、证券交易、信息披露、上市公司收购等十一章来阐释证券法的基本理论与制度，体系完整，内容丰富。在每章的内容安排中，既有对理论的审思与理解，也有对制度的分析和评判，还添加了丰富的课外阅读资料，以拓展读者的阅读视野。本书的一大亮点是紧扣资本市场的创新发展需要，提炼证券法制的义理和精神，阐释证券法制的理念与制度，分析证券法制的程序与运作。在权衡利弊和探究得失的基础上，本书针对我国证券法制的缺陷提出了诸多富有理论前瞻性和现实可操作性的制度构想。本书阐述明晰到位，深入浅出，注重理论联系实际，适合作为法学专业本科生、研究生、教学研究人员以及证券实务部门工作人员全面学习和研究证券法的读物。

楼晓编著的《证券业自律管理公权化研究》认为在政府证券监管公权力的不断强势下，已严重削弱了证券业自律管理原有的“独立的”、“自治的”、“私权利”的本质，使其成为政府证券监管的一个“臂膀”。而生成于市民社会或政府知名品牌不同环境背景下的证券业自律管理制度，其“公权化”的路径选择和内涵虽有所不同，但究其根源均是证券业自律管理“公权化”的症结。我国当前证券监管改革中，在证券交易所公司制改革成为必然的趋势下，树立适度的政府监管理念、确立证券业协会充分的证券业自律管理者“独立”地位，并赋予其实际的自律管理职权，应为矫正我国证券业自律管理严重“公权化”的主要路径选择。

本书具有以下特色： 1．收录全面。本书收录了截至2011年9月1日公司法与证券浅领域现行有效的常用法律、行政法规、部门规章、司法解释共46件，同时收录指导性案例共20件，绝大多数来自《中华人民共和国最高人民法院公报》。 2．编排合理。本书含公司法与证券法上下两篇，上篇公司法包含综合、公司设立与登记、公司治理、公司财务、公司人力资源管理、．公司税务、破产改制七类，下篇证券法包含综合、证券发行、市场交易三类，按照各类别的特点精心梳理，科学编排，兼顾法律体系与司法实践的需要，力图做到简明易用，一目了然。 3．权威实用。作为国家法律、行政法规标准文本的权威出版机构，我社具有法规编纂的专业经验，并在实用法律工具书的编纂方面位居同类专业出版机构的前列。本书从《中华人民共和国最高人民法院公报》中所精选的案

本书对两个条例的条文逐条进行了全面、权威、深入的解读，供监管部门、证券交易所、证券公司、基金公司、期货公司、商业银行以及其他有关机构的领导和从业人员学习和掌握两个条例时参考。

《我国证券市场法律监管的多维透析：后金融危机时代的思考与重构》综合运用法学、经济学理论，采用比较分析、规则分析、经济分析、实证分析和规范分析等方法，从证券监管主体属性出发，以“公平”和“效率”为价值尺度，从证券行政监管、证券自律监管与证券司法监管三个维度对我国当前的证券监管法律制度展开全面、详尽的透析，并结合2008年国际金融危机的教训及后危机时代各国金融监管的变革趋势，提出在我国重构一个以证券行政监管为中心，上承司法监管，下接自律监管，相互协调又制衡的层次多级化与主体多元化的监管架构。《我国证券市场法律监管的多维透析：后金融危机时代的思考与重构》语言风格简练，逻辑清晰，图表并茂，适合证券监管机构工作人员，证券、基金等金融机构的从业人员，法院、检察院、公安等司法机关工作人员，

中华人民共和国第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议。于2005年10月27日通过了修订的《中华人民共和国证券法》。本次修订对((证券法)作了较大的调整，体现了诸多新的立法理念。本书依照《证券法》的修订精神，对新《证券法》)作出全面解读。通过对新旧法条的对比，对修改、增加、删除之处作出解释，其中重点诠释了《证券法》的调整范围、证券发行制度、建立多层次资本市场、维护公众投资者权益等内容。本书还附有《证券法》新旧条文对比，以供读者参考。

缺乏公平、衡平、正义、诚信的理念，就没有法和法治，徒有其表的立法、法条、法袍何益之有。在“依法治国”、“依法行政”、“司法为民”等法治口号纷纷唱响的同时，而我国在证券虚假陈述受害投资者的司法救济方面，却出现如此的理念与价值的偏差，着实令人遗憾。而反观英美法系国家，其法院与法官即使在法无明文规定的前提下，依然能够秉持公平、衡平、正义、诚信的理念维护弱势受害投资者的合法权益，这种法律的正义理念与精神的确值得我们的法院、法官反思与自省。法治的实现，并不是依据立法的数量、法院的结案率、法官的人数等纸面上的数据决定的；法治应是反映社会法律现象具有相对稳定性和极大权威性的一种状态，在这种状态中，法律代表着全体人民的意志和利益，体现公平、正义，符合社会发展要求，同时有效地规范和制约着国

本书论述的上市公司证券犯罪主要包括：内幕交易、泄露内幕信息罪，操纵证券、期货市场罪，编造并传播证券、期货交易虚假信息罪，擅自发行股票、公司、企业*罪，欺诈发行股票、*罪，违规披露、不披露重要信息罪，破产欺诈罪以及背信损害上市公司利益罪。三种上市公司新型证券违规行为包括：违规短线交易行为、违规证券信用交易行为和上市公司恶意圈钱行为。 根据WTO有关金融市场规则，国内证券市场必须在国际证券市场相同规则下运行，国际流行的证券发行、交易机制将引入我国证券市场，市场规则的变化带来了国内证券市场运行、监管观念上的变化。在为我国上市公司发展带来新机遇的同时，这些变化也带来了一些新的上市公司证券违规犯罪，而与刑法学和犯罪学相比较，上市公司证券违规犯罪理论研究基本上还停留在起步阶段，尤其对诸如破

本卷共分为5个栏目，简要介绍如下: 就《公司法》修改组织了9篇专题约稿，分为“公司资本制度”“关键少数责任制度”两个栏目。 “金融司法案例评注”栏目收录了2篇文章。 “证券发行注册制信息披露专题”栏目收录了4篇译文。 “优秀硕士论文选登”栏目收录了2篇文章。

在股市，既能体味精神的快感和痛苦，也能品尝物质的丰足和贫困，甚至转瞬之间就可完成从“五谷丰登”到“一贫如洗”的角色转换。 法律不是*的，但是没有法律是万万不能的。因此，股票与法律的“联姻”是再好不过的，起码不会再肆无忌惮地“克隆”出更多的“琼民源”、“苏三山”、“红光”、“兰州黑市”、“亿安科技”、“银广夏”、“三九医药”等股市“闹剧”；起码会让股民赢得踏实，输得明白，因为，法律是股市的好“导演”。 正是基于此，本书以行之有效的法律为原料，试图夯实股市的净土，撑起股市的蓝天。

一、本《现行证券期货法律法规汇编》（2002年版）收录了截止2002年7月31日全国人大常委会、国务院、人民法院、人民检察院、国务院有关部门发布的现行有效的证券期化法律、行政法规、法规性文件、司法解释以及上海证券交易所、深圳证券交易所等单位发布的文件95件，体例上按照法律、行政法规、法规性文件、司法解释、相关规定、证券交易所的规定六大类进行编排。 二、中国证券监督管理委员会和原国务院证券委员会单独或者与有关部门联合发布的现行有效的规章及规范性文件（279件），收入由中国证券监督管理委员会编辑的《现行证券期货法律法规汇编》（2002年版），已经出版。

本书具有以下特色： 1．收录全面。本书收录了截至2011年9月1日公司法与证券浅领域现行有效的常用法律、行政法规、部门规章、司法解释共46件，同时收录指导性案例共20件，绝大多数来自《中华人民共和国人民法院公报》。 2．编排合理。本书含公司法与证券法上下两篇，上篇公司法包含综合、公司设立与登记、公司治理、公司财务、公司人力资源管理、．公司税务、破产改制七类，下篇证券法包含综合、证券发行、市场交易三类，按照各类别的特点精心梳理，科学编排，兼顾法律体系与司法实践的需要，力图做到简明易用，一目了然。 3．权威实用。作为国家法律、行政法规标准文本的权威出版机构，我社具有法规编纂的专业经验，并在实用法律工具书的编纂方面位居同类专业出版机构的前列。本书从《中华人民共和国人民法院公报》中所精选的案例

本书在立法未对证券投资基金予以定义的情况下，创造性地提出应赋予投资基金法律主体地位，从而从主体角度把投资基金定义为一种“组织”；提炼出了证券投资基金法自身独有的法律原则。本书针对我国引入公司型基金存在的法律障碍，提出我国必须制定公司型基金专项立法；参照世界各国和地区私募基金的立法，提出了我国私募基金的规制规则；并对我国证券投资基金监管目标、监管原则、监管体制以及监管的实施进行了初步设计，并分析了证券投资基金监管与其他证券监管的关系。

该论题只是在近年一才吸引了国内学术界、实务界的普遍关注，一方面需广泛借鉴、参考以美国为代表的发达资本市场的理论和司法实践，另一方面需结合我国国情进行由浅入深，由宏观到微观，理论与实践相结合的探讨，因此，很多理论观点还远未形成成熟、一致的定论。在本书中，各位作者的认识、观点也不尽一致，章节中的一些观点、见解并不必然代表主编的看法。从事司法实务特别是审判工作的读者，应对书中的内容、观点进行多角度的辨析。本书的主要价值应是为读者提供一些思考问题的材料、工具和角度，而不是提供“放之四海而皆谁”的普遍性原理。

《证券上市监管法律制度国际比较研究》通过对证券发行上市监管制度的深入研究，梳理基本理论，比较各国实践，探讨现实问题，并展望监管制度完善与发展，尤其是为改革并完善我国证券上市监管制度，实现整个证券监管体系的有效运作、减少整个证券市场的风险、促进我国证券市场的进一步发展提供了有益的建议和参考。

为促进证券市场研究，推动中国证券市场的市场化，规范化进程，加快证券市场的改革与创新，为领导层提供决策支持，上海证券交易所不定期印刷出版《上证研究》。我们的宗旨是：为中国证券市场研究提供一个高水平的发表平台，为证券业内的研究交流提供一个聚集点。我们提倡，用国际规范的方法，以严谨意识和求实精神，深入研究中国证券市场发展的重点、热点和前沿问题。我们希望，通过大家的共同努力，《上证研究》能够发表一系列优秀的研究成果，为中国证券市场发展提供独立、理性、前瞻性的政策建议和实施方案。