原著（Securities Regulation in a Nutshell） 是美国证券法著作中的佼佼者。以简明、流畅、通俗易懂且体系全面为特点，成为了解美国证券法优秀的教材之一。原著自1978年出版以来，一直畅销不衰，广受法学院学生及法官、检察官、律师和公司法务人员的欢迎。到2020年11月，已经修订至第12版。 本书由十章构成。以美国证券监管的七部主要法案为支柱，其中主要篇幅用于介绍《1933年证券法案》和《1934年证券交易法案》，以及美国证券交易委员会根据这两部法案制定的大量规则。用一章的篇幅介绍证券监管的最重要条款：反欺诈条款。用两章的篇幅介绍证券从业监管，以及对两类重要参与主体，即投资公司和投资顾问的从业监管。另外重点介绍了证券业违法行为的处罚措施和证券业所涉及的民事责任。本书也对美国证券法的域外适用和州对证券业的监管做了概括

《中国证券法律实施机制研究》比较研究了政府监管、民事诉讼、交易场所监管等证券法律实施机制的一般性优劣、在中国实际环境下的表现，以及未来的改进之道。通过这一视角，诸多证券法中的精微理论与实务案例得到了细致分析与有机结合，为市场约束和国家权力如何在证券市场治理中实现适当的配置提出了新思考。 《中国证券法律实施机制研究》并非关于特定的法律实施机制的专著，也并不试图在深度细致度上大幅超越对特定的法律实施机制的相关专著，而希望在一个较为宏观的证券市场法律环境改善的视角上对比探究不同的法律实施机制在中国具体环境下的成败利钝与发展空间。

《证券法前沿问题研究》内容简介：本书针对在我国证券法修改的一些重大理论问题和证券法实务中出现的一些亟待解决的问题，从证券法的基础理论，证券发行制度，证券交易行为，证券市场主体，证券投资基金，证券监管等方面进行了深入研究，分析原因，提出解决思路，以期为我国证券法的修改完善和资本市场的法治建设提供参考。

本书基于《期货和衍生品法》关于民事责任制度的规定，从条文演变、民事赔偿责任构成要件、民事责任性质、归责原则、损失赔偿范围及损失计算方法等角度，对期货市场民事责任法律问题进行系统化的论述。 br 第一章从监管法视角阐释了证券期货法上的民事责任制度的金融监管功能，并对晚近司法政策进行了梳理，阐释新的功能定位下对民事责任制度背后的监管逻辑，即强调民事赔偿责任追责对证券期货违法的震慑功能与公私执法的协同效应，立体追责体系下民事追责不再单纯依靠诉讼，而是依靠调解、仲裁与诉讼等多元纠纷解决机制的对接与协调落实。 br 第二章阐释期货市场违反交易者适当性义务，即错误销售的民事赔偿责任。本章梳理目前所有错误销售赔偿纠纷案例，对错误销售民事赔偿司法裁判逻辑进行全面梳理总结。 br 第三章、第四章、第五章分别

《西窗法雨》以亲切家常、平和幽默的手法漫谈西方法律文化，对似乎是信手拈来的法律现象材料进行点拨评说，说的是西方法律文化现象，却时时启蒙着中国人的法律意识和法治观念，不着痕迹地调动着读者的思维，去思考中国的问题。

为充分共享、交流课题研究成果，有效支持服务辅助监管决策，满足投资者保护和金融风险防控相关工作需要，中国证券投资者保护基金有限责任公司对2014—2019年已完成的课题报告进行了整理、修订，筛选出12篇具有一定理论研究价值和现实指导意义的报告，编撰形成《证券投资者保护研究》（上下册），内容涵盖客户交易结算资金安全的再评估与资金监控体系的调整、上市公司治理与道德风险防范、证券行业标准化资金账户建设方案、证券公司风险监测指标体系、投保基金使用范围等。 本书具有一定的理论水准和实践借鉴价值，可以为更好地支持服务辅助监管、保护投资者合法权益、防范化解金融风险提供科学性论证与前瞻性指导。

本教材结合中国证券市场历史及监管的变化过程，借助作者以往的从业经历和先前讲义的经验，有系统地向学生介绍证券监管的基本原理、中国证券监管的具体制度、实践操作以及制度和实践之间的异同，包括主要制度在制度和实践中的争议，希望将复杂的技术性规范以清晰、明了、有逻辑的语言进行解说，帮助学生 为容易地掌握证券法基础知识。在证券法主流教材过于偏重对证券法基础理论的介绍，对证券市场实践和监管规则的介绍相对较少的大背景下，本教材独辟蹊径，结合作者的执业经理，使得课程内容能够贴近市场实践、生活规律和规则要求，真正做到理论与实践相结合。本书可作为本科生证券法教材使用。

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证券资产管理业务一直以来都是证券行业的重点业务，从“变相借贷进行股票投资”，到资产管理业务“断臂求生”，到资产管理业务“全面放开，通道崛起”，到“统一监管，回归本源”。

谢九华、樊沛鑫著的这本《证券法前沿问题研究》从证券法基础理论入手，阐述了证券市场主体、证券投资基金、证券监管行为的法律规制。针对境外证券法制改革及我国证券法制的协同完善进行了探讨，并提出了有建设性的观

本教材将目前*的美国证券法的经验与我国证券法制建设的实践相结合，创立了一套与以往出版的证券法书籍完全不同的体系和内容。全书以证券法基本原理为核心，围绕原理层层展开，体系完整而系统，具有清晰的、内在的逻辑联系。从基本原理到民事赔偿责任，本教材始终贯穿着市场经济的基本哲学，提倡贸易自由，市场自我调节为主，政府干预为辅，并在具体制度的介绍与设计上体现出来。因此，在写作基调和指导思想上本书也有重大的突破。

本教材结合中国证券市场历史及监管的变化过程，借助作者以往的从业经历和先前讲义的经验，有系统地向学生介绍证券监管的基本原理、中国证券监管的具体制度、实践操作以及制度和实践之间的异同，包括主要制度在制度和实践中的争议，希望将复杂的技术性规范以清晰、明了、有逻辑的语言进行解说，帮助学生 为容易地掌握证券法基础知识。在证券法主流教材过于偏重对证券法基础理论的介绍，对证券市场实践和监管规则的介绍相对较少的大背景下，本教材独辟蹊径，结合作者的执业经理，使得课程内容能够贴近市场实践、生活规律和规则要求，真正做到理论与实践相结合。本书可作为本科生证券法教材使用。

葛伟军编著的《中华人民共和国证券法规范总整理(证券法实用手册)》收集和整理与我国《证券法》每个法条相关的法律法规和司法判例等，以注释的方式逐一解释法条。本书不仅适合法学院学生在学习证券法时作为参考书、在复习准备参加司法考试的辅导书，而且也适合从事实务工作的法官、律师以及公司法务人员在处理证券法相关问题时作为法条检索书。

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本书收集和整理与我国《证券法》每个法条相关的法律法规和司法判例等，以注释的方式逐一解释法条。本书不仅适合法学院学生在学习证券法时作为参考书、在复习准备参加司法考试的辅导书，而且也适合从事实务工作的法官、律师以及公司法务人员在处理证券法相关问题时作为法条检索书。

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萨班斯-奥克斯利法案(SOX)在今天已经改变了美国的公司治理实践，并深刻地影响着欧洲和亚太地区的市场。近年来，学界和业界的行业组织和专业团体制定了一系列的公司治理标准，机构投资者也更多地投身和致力于他们所投资的公司的治理进程，且蔚然成风，由此可见这个领域开展变革的端倪。 保罗·阿里教授和格雷格·格雷戈里乌教授以他们独到的眼光，将世界范围内公司治理领域一些*专家的论文汇编成册而成此书。这些专家在萨班斯一奥克斯利法案对公司治理的影响的研究方面都颇有建树。通过阅读本书，您可以全面了解萨班斯一奥克斯利法案对世界范围内公司治理及相关立法的影响和作用，并深入体会这些专家对这一问题的深刻见解和观点。

鉴于金融压抑与管制的普遍存在，在中国，风生水起的私募融资在过去十年里一直游走于事实与规范之间。法律作为一项制度安排，必须回应来自社会和市场的“呼唤”。就私募证券而言，则需在融资需求、市场效率和投资者保护之间找寻均衡点。本书是国内首次从制度背景、发行、转售、法律责任等方面对中国私募证券法律规制进行的系统性研究。

为充分共享、交流课题研究成果，有效支持服务辅助监管决策，满足投资者保护和金融风险防控相关工作需要，中国证券投资者保护基金有限责任公司对2014—2019年已完成的课题报告进行了整理、修订，筛选出12篇具有一定理论研究价值和现实指导意义的报告，编撰形成《证券投资者保护研究》（上下册），内容涵盖客户交易结算资金安全的再评估与资金监控体系的调整、上市公司治理与道德风险防范、证券行业标准化资金账户建设方案、证券公司风险监测指标体系、投保基金使用范围等。 本书具有一定的理论水准和实践借鉴价值，可以为更好地支持服务辅助监管、保护投资者合法权益、防范化解金融风险提供科学性论证与前瞻性指导。